proxy  статьи  библиотека  softice  free_юр.консультация  hard  iptv

Перевод выполнен студенткой Юридического института Дальневосточного государственного университета, Международно-правового факультета, группы 749а, Гилевской Мариной Андреевной.

2002

Слово редактора

Глобальный Доклад о Коррупции 2001 года (ГДК) рассматривает события с июля 2000г. по июнь 2001г. В нем использовано определение коррупции, данное Transparency International (TI – Международная Открытость), как злоупотребление властью с целью личной выгоды. Это определение включает как государственный, так и частный сектор коррупции, как низшего, так и высшего уровня. ГДК поделен на три главных раздела.

Первый раздел изучат коррупцию по странам всего мира и включает в себя 12 докладов. Они написаны независимыми журналистами, которые живут и работают в представляемом регионе. Региональные доклады – это не работы исследовательской журналистики, а они предлагают краткое резюме знаменитых событий, произошедших в регионе и относящихся непосредственно к коррупции и борьбе с ней в 2000-01 годах. Благодаря этому методу информационного прогноза не все страны каждого региона освещены в Докладе с равным вниманием, а о некоторых не упоминается совсем. Региональные доклады так же сосредоточены на тенденциях или антикоррупционной деятельности в конкретном регионе. Тенденция определена как последняя направленность развития, общая для некоторого количества стран, и которая проявляется в цепочке событий или инициатив.

Второй раздел рассматривает некоторые проблемы, обладающие особенной важностью для глобальной борьбы с коррупцией в 2000-01годах. Глобальные доклады по этим вопросам, написанные экспертами, исследуют их связь с коррупцией, а так же степень, в которой государственный и частный сектора антикоррупционных усилий могут изменить общемировую среду для ведения политики и бизнеса. Глобальные проблемы в Докладе этого года включают в себя: финансирование политических партий, отмывание незаконно нажитых денег и международную торговлю алмазами. Так же сюда входят последние известия от Организации Экономического Развития и Сотрудничества (ОЭСР) по имплементации Конвенции по борьбе с взяточничеством ( Anti-Bribery Convention).

Последний раздел обращается к выводам исследования коррупции. Эти данные представляют собой информационные таблицы, содержащие сведения от общественного опроса населения, последние исследовательские проекты, проведенные международными организациями, правительствами, частным сектором, неправительственными организациями и учеными. При этом использовался преимущественно метод сравнительного анализа.

Отделения TI, независимые журналисты и неправительственные организации со всего мира представили через ГКР краткие статьи о влиянии коррупции на жизнь конкретных стран. Авторы выражают надежду, что все это адекватно отразит проблематику вопроса и охарактеризует действительную борьбу с коррупцией.

 

Введение в глобальный Доклад о Коррупции 2001 года.

Коррупция не признает национальных границ. Она усугубляет бедность, искажает политическую, социальную и экономическую жизнь. TI была создана на основе опыта людей, непосредственно наблюдавших реальную угрозу человеческим жизням, загнанных коррупцией в тупик, и по причине того, что никто и никогда не хотел говорить об этом, но взяться за решение этой проблемы необходимо.

Сегодня “коррупция” часто упоминается в заголовках журнальных и газетных статей всего мира, наконец - то люди узнают о ее катастрофических последствиях. Однако есть реальное опасение, что жители всего мира устанут от подобных безрадостных новостей, и по-прежнему, будут чувствовать свое бессилие. Те же, которые вовлечены в борьбу с коррупцией, должны выставлять на всеобщее обозрение факты ее существования, указывать способы защиты от нее и прилагать усилия к тому, чтобы ситуация изменилась координальным образом. Поэтому здесь еще остается обширное поле для деятельности.

С момента основания TI в 1993г., она постоянно призывает людей всех слоев общества и институты разного профиля присоединиться к глобальному движению против коррупции.

Авторы Доклада приглашают прочитать и изучить не только, как бич коррупции заставляет страдать все мировое сообщество, но так же, что могут предпринять и что делают люди, озабоченные этой проблемой, для оказания сопротивления коррупции.

Что такое Глобальный Доклад о Коррупции?

ГДК исследует текущее “состояние коррупции” во всем мире, анализируя последние достижения в этой области, идентифицируя проблемы в социальной среде и указывая на их возможные решения. TI уполномочила внештатных журналистов и экспертов внимательно изучить коррупцию и дать оценку ее воздействия. В итоге, усилия TI дополняются результативной деятельностью иных субъектов, что повышает осведомленность о всех возможных проявлениях коррупции.

ГДК освещает деятельность тех, кто реально борется с этой проблемой – политиков, продвигающих антикоррупционные программы, возрастающего количества неправительственных организаций, которые пополняют ряды общемирового движения против коррупции. Доклад помогает оценить действительность, лежащую в основе Индекса Восприятия Коррупции (ИВК - the Corruption Perception Index) – ежегодной классификации стран согласно уровню восприятия коррупции в них. Он так же вносит вклад в развитие концепции Систем Государственной Чистоты (СГЧ – National Integrity Systems), как установлено в TI Source Book.

ГДК не претендует на исчерпывающий подход, однако он обеспечивает уникальный в своем роде обзор общемировой коррупции за 2000-01 г. Индивидуальные доклады отражают субъективные оценки их авторов, и они не всегда отражают точки зрения подразделений TI или движения TI в целом. Однако мы надеемся, что эта работа все - таки представляет портрет коррупции на сегодняшний день.

Уроки от глобального Доклада о Коррупции 2001 года

ГДК обеспечивает смешанную оценку состояния коррупции.

Коррупционные скандалы – главная тема для СМИ и государственных дебатов. Примечательное и определенно благоприятное событие, что государства заинтересовались проблемой коррупции и создают системы тщательных проверок в этой сфере. В прошлом году мы стали свидетелями публичного разоблачения высокопоставленных должностных лиц и политиков в Индии интернет – репортерами, которые экранизировали осуществление подозрительных расчетов по военным контрактам; Elf Aquitaine дела, которое привело к осуждению известных французских чиновников; в Перу по национальному телевидению были продемонстрированы материалы секретных видеосъемок о политиках, занимающихся взяточничеством. На Филлипинах национальный лидер был смещен с занимаемой должности вследствие разоблачения его причастности к коррупции, что является грубым нарушением местных законов. Однако, еще не вся сеть подобных инцидентов изобличена.

Существует много примеров выборов, которые являли собой акты борьбы с коррупцией. Мексика – один из последних примеров, где граждане продемонстрировали, делая выбор президента в пользу Vicente Fox , что им надоело терпеть на протяжении многих десятилетий всепроникающую коррупцию. Скандалы в Германии, некоторых странах Юго-Восточной Азии и Южной Америки усилили обеспокоенность коррупцией, существующей в финансировании партий и предвыборных кампаний. Кризис честности и отчетности очевиден в системе финансирования политических кампаний в США.

Повышение внимания к коррупции – это способ придать этой проблеме политический характер, феномен, которым озабочена политика некоторых стран Южной Азии, Юго-Восточной Азии, Западной Африки. Опасность преследования прогрессивных реформаторов, чья деятельность связана с борьбой против коррупции, очень реальна. Подобные политические манипуляции угрожают разрушить те результаты, которые достигнуты в сфере разоблачения коррупции и судебного преследования преступников.

Политические лидеры обязуются провести антикоррупционные реформы, однако национальные антикоррупционные программы имели смешанные результаты. Актуальность проблемы коррупции в правительственных кругах подтолкнула глав государств предпринять попытки разрешения этой проблемы. Российский Президент В. Путин в своей инициативе ввести соответствующий закон, столкнулся с реальностью – все российское государство зиждется на коррупции: только декада приватизации государственного имущества привела к перекачиванию 10 $ миллиардов на частные счета бывших государственных чиновников в иностранных банках. Новая Японская власть признала необходимость свержения табу, которое существовало в политических дебатах на коррупции, для восстановления экономики. Японское Правительство совместно с переизбранным Лейбористским правительством Великобритании начали приводить национальное законодательство в соответствие с Конвенцией ОЕСД по борьбе с взяточничеством.

В Китае власти объявили борьбу коррупции, тактично принимая международное давление на осуществление работ по приведению национального законодательства в соответствие критерию вступления во Всемирную Торговую Организацию (ВТО). Уже разоблачено множество махинаций в сфере государственной власти, все они должным образом были рассмотрены в суде, однако продолжающееся применение к преступникам смертной казни является “драконовской мерой” и должно быть упразднено. Гонконговская Независимая Комиссия по Борьбе с Коррупцией – это модель антикоррупционного органа и Правительство Китая вполне может использовать ее опыт. Однако, попирание СМИ в Китае остается ключевой проблемой.

Антикоррупционные достижения разрушаются коррупцией, действующей в системе государственных подрядов. ГДК освещает способы осуществления поставок для военных нужд, где чаще всего “проворачиваются незаконные аферы”, особенно в Южной Азии и Южной Африке. Международные поставки необходимо избавить от режима секретности, сопровождающего их конфликта интересов и систем патронажа, которые препятствуют прозрачности в этой конъюктуре государственной и частной сфер.

Открывшиеся антикоррупционные агенства имеют малый шанс на успех, если не обладают независимостью. В декабре 2000г. Верховный Суд Кении признал Кенийский Антикоррупционный акт антиконституционным в связи с серьезной зависимостью Кении от иностранных доноров. В Южной Африке глава Специализированного Разведовательного Союза ( the Special Investigating Unit), уполномоченный прозондировать коррупцию, был отстранен конституционной комиссией от участия в известном расследовании.

Государственные институты должны действовать эффективно и рационально с тем, чтобы при выходе на международный рынок не оказаться во власти частных интересов. Национальные антикоррупционные программы не ограничиваются фактом принятия соответствующих законов и учреждением необходимых институтов, а вырабатывают реальные стратегии по осуществлению имплементации и мониторинга.

Наибольшая прозрачность во всех сферах правительственной деятельности является, вероятно, наиболее эффективным инструментом против коррупции. Новые подходы к прозрачности становятся более стандартными в некоторых областях. Электронное правительство через Интернет диктует цены на сделки, к примеру, по поставке товаров для государственных нужд, тем самым, оно захватило власть в Чили, Эстонии и столице Южной Кореи Сеуле. Все больше и больше правительств ведут записи, официальные отчеты о доходе и другую документацию в режиме on-line. Министр Финансов Латвии зашел настолько далеко, что установил камеру слежения в своем офисе, чтобы показать каждому желающему то, чем он занимается. Завеса деятельности власти приоткроется благодаря возможностям новых технологий.

Бизнес столкнулся с коррупцией и прилагает усилия по введению новых стандартов для ее идентификации и предупреждения. ГДК показывает, что частный сектор не сможет избежать своей ответственности как сфера, где тоже имеется коррупционная практика. Это отражается в Индексе Плательщиков Взяток, который будет обновлен в 2002 году, и указывает текущую склонность предприятий лидирующих стран-экспортеров предлагать взятки. Инициативы деловых кругов сделали огромный вклад в борьбу с коррупцией, бизнес оказался решающим игроком в любой антикоррупционной коалиции.

В последние годы международная банковская система сохраняет постыдное спокойствие в отношении наблюдаемых грубых нарушений закона либо по небрежности не замечает в международных финансовых потоках крупные депозиты подозрительного происхождения. Усилия по уничтожению отмывания незаконно нажитых денег теперь сосредотачиваются на введении прозрачности и создании правил и специфических требований в рамках банковской системы. Были осуществлены и добровольные шаги в этом направлении. TI сыграла значительную роль, способствуя инициативе - “знать своего клиента”- одиннадцати международных банков, известной как Волфсбергские Принципы. Цель подобных усилий - сокращение рынка для депонирования нелегальных финансовых средств.

Аналогичные добровольные инициативы осуществляются и в международной торговле алмазами, где ведущие акторы отозвались на требование чистоты алмазов путем введения системы защитной сертификации или ряда таможенных программ.

Инициатива делового мира особенно важна в тех областях, где одного законодательства не достаточно. С возрастающим давлением за этику в коммерческой деятельности и корпоративную социальную ответственность, лидеры делового сектора начали прикладывать усилия по обеспечению соответствия кодексов поведения положениям, которые инкорпорируют антикоррупционные акты. Компании, которые не желают запятнать свою репутацию, объявили, что отказываются от вложения инвестиций в коррумпированные страны. Для сохранения этих позитивных результатов необходимы разнообразные поощрения частного сектора с тем, чтобы он остался на позициях максимально возможных высоких стандартах прозрачности.

В итоге, усилия международного сообщества по борьбе с коррупцией имели позитивное влияние. Это один из побудительных выводов ГДК, хотя и здесь есть исключения. В Боснии и Герцеговине попытки международных институтов достичь желаемых целей не удались. В некоторых странах Африки, как и во многих развивающихся странах и странах с переходной экономикой, влияние международного участия комплексно и зачастую оспаривается. Сторонники активных политических мер в течение нескольких лет подчеркивали, что приватизация и либерализация имеют свои минусы и их нельзя оставлять без внимания, нельзя слепо проводить эти процессы, как способы снижения коррупции. ГДК указывает, что подобные акции, продвигаемые на международном уровне, но применяемые на местном без достаточной предусмотрительности, могут создать возможности для роста коррупции.

На региональном уровне Организация Американских Государств (ОАГ) особенно активна на антикоррупционном поприще. Недавно такие организации как Южно-Африканское Сообщество ( the Southern African Development Community), Экономическое Сообщество Западно-Африканских Государств ( the Economic Community of West African States), Европейский Союз вынесли на повестку дня проведение антикоррупционных реформ. Европейский Союз оказал большое влияние на страны Центральной и Юго-Восточной Европы и совместно с Советом Европы предпринял первые шаги по борьбе с коррупцией в сфере финансирования политических партий. В рамках Совета Европы приняты и открыты для подписания два акта – Уголовно-правовая конвенция о коррупции от 27 января 1999г. и Гражданско-правовая конвенция о коррупции от 4 ноября 1999г. Кроме того, он вовлечен в программу по оценке антикоррупционных стратегий в его странах-членах.

Группа Международных Финансовых Действий против отмывания денег ( Financial Action Task Force) начала вести “черный список” стран, которые не подключились к борьбе против отмывания незаконно нажитых денег. Эта инициатива привела к положительным реформам в некоторых государствах из этого списка. Имплементация Конвенции по борьбе с взяточничеством, которая вступила в силу в 1999 г. и признает взяточничество за границей преступлением в государствах, подписавших Конвенцию, является поворотным моментом для наступления положительных результатов. Взятки не будут больше вычитываться из облагаемого налогом дохода как законный бизнес расход. Все это, несомненно, позитивно, однако, необходимо перекрыть все возможные лазейки в Конвенции, обеспечить контроль над ее соблюдением.

Возросшее международное сотрудничество является необходимым элементом эффективной борьбы против коррупции. Все больше внимания уделяется антикоррупционным мерам в рамках международных институтов. Наиболее крупным достижением стала бы конвенция ООН против коррупции, которая бы затронула вопросы репатриации похищенных денежных средств и правовой взаимопомощи, предусмотрела бы меры по укреплению чистоты, особенно, на национальном и региональном уровнях. Конвенция ООН стала бы основой универсального консенсуса о неприемлемости коррупции в каком бы то ни было ее проявлении и обеспечила бы поддержку всемирному антикоррупционному движению.

Гражданское общество всего мира организовало “антикоррупционный взрыв”. Мобилизация гражданского общества высока как никогда прежде, люди требуют максимальной прозрачности и отчетности лиц, на которых возложена функция осуществления власти. С помощью СМИ и демократического избирательного процесса гражданская деятельность принимает на себя контрольную функцию в борьбе против коррупционной практики. Гражданское общество показало свою силу и как наблюдатель, и как партнер властей. Во всех региональных докладах авторы отдают дань отваге гражданского общества, включая СМИ, проявленной в борьбе с коррупцией.

Однако, деятельность гражданских активистов, журналистов не всегда вызывает одобрение со стороны властей, и это общеизвестно. Поэтому правительства многих стран, по-прежнему, ограничивают свободу информации и прессы, как в Зимбабве, либо подавляющая часть СМИ сосредоточена в руках политиков, как в Гондурасе и Италии.

Наличие Свободной прессы жизненно необходимо, именно благодаря ее деятельности, был сделан вывод о том, что коррупция душит общества всех стран мира. Несмотря на опасности, с которыми приходится сталкиваться журналистам, СМИ все же сообщали в течение всего прошлого года о расследуемом взяточничестве в Аргентинском Сенате, о разоблачении электоральной преступной деятельности в Гане и прочем. При этом СМИ стремятся активизировать свою деятельность в местностях, где неизвестна свобода прессы, это – Средний Восток и Северная Африка.

Следующие шаги

ГДК еще раз подтвердил: проблема коррупции чрезвычайно обширна и влияет на состояние общества во всех странах мира, как богатых, так и бедных. Доклад является строгим напоминанием, что коррупция должна стать объектом внимания и государственного, и частного сектора. Возмущение гражданского общества, бедность – это последствия коррупции, поэтому борьба с ней не должна стать мимолетным порывом, а должна осуществляться на постоянной основе, в особенности, если она дает положительные результаты. Включение проблемы коррупции в повестку дня международного сообщества – это только начало.

Оценивая, что же является наиболее эффективным в борьбе против коррупции, приходим к очевидному ответу: построение коалиций. Подобные альянсы должны быть созданы в каждом обществе для того, чтобы противостоять взяточничеству и проводить в жизнь принятые антикоррупционные обязательства. Последние достижения такие, как Волфсбергские Принципы, Пакты о Чистоте (честности) ( Integrity Pacts) в Колумбии указывают на реальность позитивных результатов деятельности таких созидательных альянсов.

На международном уровне TI трудится над обеспечением публичной осведомленности о проблеме, содействует созданию вышеупомянутых коалиций, настаивает на активных антикоррупционных усилиях международных финансовых институтов, межправительственных организаций и многонациональных предприятий. Всем им рекомендуются нормы чистоты и прозрачности. Борьба с коррупцией должна вестись каждой страной, однако, как показывает Доклад, мир находится только в начале пути: накапливает опыт и определяет наиболее действенные механизмы.

 

ГЛОБАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ

ГЛАВА 1

Коррупция в сфере финансирования политических партий: доводы в пользу глобальной стандартизации.

Введение

Предупреждение коррупции в сфере махинаций с денежными средствами политических партий должно стать неотъемлемым свойством демократического режима. Непродуманное взяточничество в ходе выборов и противозаконные действия политиков, завладение направленностью политического процесса в угоду либо коммерческим, либо криминальным интересам, отсутствие независимых институтов – все это искажает процесс демократизации.

Особенного внимания в условиях современной политики заслуживает повышение стоимости проведения выборов и организации предвыборных кампаний как фактор, который на сегодняшний день несет долю ответственности за существование коррупции в сфере финансирования партий. С выше указанной проблемой связан и вопрос о достаточно больших взносах, которые поступают для финансирования предвыборных кампаний зачастую вопреки предписаниям закона.

Природа и масштаб проблемы

Несмотря на то, что во всем мире правила ведения политики и политические традиции конкретной правящей партии различны, основные виды незаконных операций с денежными средствами политических партий и по проведению предвыборных кампаний достаточно очевидны. Они представляют собой учреждение так называемых “фронтовых” организаций (“ front”) или же контрабанду нелегальных денег, специально предназначенных для взяток в партийную казну. Иногда эти деньги попадают в нужные руки через вполне законные лазейки, и в этом случае факт их передачи не нуждается в сокрытии и не является уголовно наказуемым деянием, как в случае с “бумажными деньгами” ( soft money) при финансировании политических кампаний в США. Однако, подобное нередко подвергается критике.

Рассмотрев соотношение между прозрачностью законов и финансированием политических партий, можно сказать, что первые являются весьма уязвимыми, поскольку партиям всего мира удалось обойти предписания законодательных актов в течение 2000-01годов. В Германии Канцлер Коль ( Kohl) был вынужден оставить должность почетного председателя Христианского Демократического Союза (ХДС) вследствие обнаружения нелегальных взносов на счет его партии в период нахождения его в должности. В Юго-Восточной Азии факт увеличения расходов на проведение выборов был признан обстоятельством, частично ответственным за наличие разнообразных форм коррупции, выявленных в Индонезии, на Филиппинах, в Таиланде. В Эквадоре было обнаружено поступление огромных нелегальных взносов на счет предвыборной кампании предыдущего президента, что привело к аресту знаменитого банкира.

Даже тем странам, которые выступают за создание жестких контролирующих институтов и независимых судов, не удается избежать порицания, о чем свидетельствуют последние исторические события в Германии.

Парадоксально, но “независимость” или “относительная автономия” судов может преподнести иной ряд проблем для тех, кто желает нормализовать политический процесс. Множество проблем в сфере финансирования политических партий США является прямым результатом решения Верховного Суда США в 1976 г. об устранении лимитов на партийные расходы, введенных после Уотергейта ( Watergate), – лимиты, которые были установлены для устранения электоральной коррупции посредством снижения расходов на проведение предвыборных кампаний. Верховный Суд обратился к Первой поправке, которая гарантирует свободу выступлений ( freedom of speech) и высказал мнение, что деньги дают возможность публично выступать ( money is speech). Он постановил, что его акт снижения расходов на проведение предвыборной кампании состоятельным кандидатом с тем, чтобы уровнять его в возможностях с кандидатами, обладающими более скромными финансовыми средствами, был антиконституционным.

Глобальные стандарты: зерно посеяно

Что можно сделать? Многие страны признали финансовые кампании и финансирование политических партий серьезными проблемами и предпринимают попытки по их урегулированию. Они налагают запреты или ограничения на частные политические взносы; принимают акты, обеспечивающие прозрачность взносов и расходов. Подобные меры в различных комбинациях существуют в разных политических системах. Однако, глобальная природа этой проблемы ставит вопрос: а существует ли хотя бы один достойный обсуждения вариант ответа на поставленный вопрос, если пока нет единого решения в рамках всего мирового сообщества?

Международные инициативы

Последние инициативы, предпринятые Организацией Экономического Сотрудничества и развития (ОЭСД), подтверждают возможность установления международных стандартов.

Конвенция ОЭСД по борьбе с взяточничеством ( Anti-Bribery Convention) предусматривает, что страны-участницы примут меры, гарантирующие, что подкуп иностранного должностного лица будет признаваться уголовным преступлением. При этом иностранное должностное лицо определено как любое физическое лицо, занимающее должность в какой-либо ветви власти: законодательной, исполнительной, судебной; однако это понятие не включает в себя должностных лиц иностранных политических партий. Это последнее положение является явным упущением, и представляется необходимым перекрыть эту лазейку в Конвенции.

Так почему же, если существует Международная Конвенция, запрещающая подкуп иностранных государственных должностных лиц, отсутствует Конвенция, которая запрещала бы корпоративные взносы в пользу иностранных политических партий? Этот вопрос весьма дискуссионный и требует широкого анализа.

На международном уровне значительными достижениями являются пересмотренные ОЭСД Директивы ( Guidelines), существующие в рамках Многонациональных предприятий, которые были приняты 29 государствами-членами (впрочем, как и не членами – Аргентиной, Бразилией, Чили, Словакией) в июле 2000года. И хотя эти добровольно принятые Установки будет трудно воплотить в жизнь, тем не менее, сам факт их существования заставляет считаться с ними. Эти Директивы весьма обширны по кругу поставленных ими целей и затрагивают такие проблемы, как окружающая среда и права трудящихся. Они также призывают Многонациональные предприятия “воздерживаться от любого произвольного вмешательства в локальную политическую деятельность”. Раздел под названием “Борьба с взяточничеством” четко устанавливает, что предприятия не должны производить несанкционированные взносы в пользу кандидата на должность в государственном аппарате или в пользу политических партий, или других политических организаций. Эти взносы должны полностью подчиняться государственным требованиям об их осуществлении, в частности, об их поступлении необходимо сообщать высшему руководству.

Региональные инициативы

Разнообразные инициативы предприняты на региональном уровне Советом Европы совместно с Европейским Союзом в связи с восприятием идеи международных стандартов. Совет Европы учредил Рабочую Группу по Финансированию Политических Партий, а исследование проводилось Комиссией Парламентской Ассамблеи по Политическим вопросам. Отчет последней был представлен на весенней сессии Ассамблеи в Стамбуле в мае 2001г.

Этот доклад главным образом затрагивал проблему необходимости прозрачности в сфере финансирования политических партий, необходимости регулирования источников и размеров взносов, необходимости финансирования политических партий средствами государственной казны и необходимости контролировать ход предвыборной кампании в эру дорогостоящих СМИ. Вполне возможно, что на основе этого доклада будет выработан стандартообразующий правовой документ.

Совет Европы не одинок в своей позиции выступать за международные стандарты и придерживаться их предписаний. В 1999г. в Ницце Европейский Союз взял на себя полномочие представить Европейскому Сообществу законодательство по руководству политическими партиями на европейском уровне и, в особенности, правила, касающиеся финансирования политических партий.

В 1998г. Правительства государств-членов Организации Американских Государств (ОАГ) предложили “содействовать кооперации и обсудить меры для предупреждения финансовых взносов в предвыборные кампании от организованной преступности и наркомафии”. Другие региональные политические организации, такие как Южно-Африканское Сообщество ( Southern African Development Community), приняли акты по борьбе с коррупцией, но не решили проблему коррупции в сфере финансировании партий. Осветив проблематику данного вопроса, кажется необходимым, чтобы он был рассмотрен в рамках и других форумов.

Проблемы

Идея всеобщих мировых стандартов в эру глобализации, установления единого уровня - некой планки, через призму которой все можно оценить и осудить, – заманчивые перспективы. Но не надуманны ли они? В этом направлении имеются достаточно серьезные проблемы, которые необходимо преодолеть. Первая заключается в том, что все демократические системы различны. Возможно ли это: выработать универсальные стандарты, которые можно было бы равным образом применять как к развитым, так и к неразвитым странам, к демократическим и недемократическим режимам, к президентским и парламентским системам правлениям? Возникнут ли расхождения, ведь одни государства являются федеральными, а другие – унитарными? И как учесть различия, существующие в избирательных системах?

Вторая проблема заключается в том, что конституционные структуры тоже различны. Конституции обеспечивают тот ограничительный каркас, в рамках которого нормы о финансировании партий могут разрабатываться и применяться. Однако, не все страны столь либеральны, как другие, и одинаковые права осуществляются различными способами в разных странах.

Исходя из вышесказанного, одна реформа должна решить вопрос финансирования политических партий государством, но только лишь в части такого финансирования, в то время как другая реформа должна быть направлена на снижение расходов по проведению предвыборных кампаний - в совокупности все это должно постепенно погасить потребность политических партий в деньгах. Первая стратегия столкнулась с трудностями в Германии, в то время как вторая – с проблемами в США и Канаде. В Австралии ограничения на политическую рекламу, как способ снижения расходов, были признаны неконституционными.

В менее развитых демократиях более слабая бюрократия, конституционное или законодательное устройство еще более усложняют проблему. Например, в России партии играют ограниченную роль вследствие обширных полномочий президента. Российская модель финансирования партий базируется среди прочих субсидий на политических взносах, которые не облагаются налогами. Пока существуют положения, обеспечивающие процесс справедливого финансирования партий, нет необходимости их навязывать.

Отдельно от подобных системных вариаций существует третья проблема. Любым международным стандартам для того, чтобы быть универсально приемлемыми, следовало бы принять во внимание существование различных моделей политических партий. Типичный характер политической партии заключается в том, что она представляет собой ассоциацию индивидов, объединившихся добровольно для достижения единой цели в общем деле. Однако, не все партии соответствуют этому образцу: в мире учреждено огромное количество политических организаций, характеристики которых весьма различны.

Как решить проблему пожертвований

Затрагивая проблему финансовых взносов в пользу политических партий, совершенно невозможно избежать вопроса о том, кому разрешено делать эти самые взносы. Общее правило могло бы заключаться в том, что взносы от иностранных физических или юридических лиц не следует разрешать. Политические партии должны представлять интересы местного населения, а не иностранных компаний. Исключение можно было бы предусмотреть для взносов от дозволенных источников иностранного происхождения (таких как политические учреждения). Подобную норму надо создавать с чрезвычайной осторожностью с тем, чтобы гарантировать: она не станет лазейкой для отмывания иностранных денег.

Еще более трудно сказать, кто будет наделен исключительным правом делать взносы, и в каком объеме (размере). Требование того, что только физические лица могут производить пожертвования, могло бы привести к финансовому кризису некоторых партий, серьезно повлиять на их структуру и организацию. Лимит на размер суммы, которую физические лица или кто-либо еще могли пожертвовать, вполне вызвал бы те же самые последствия. А это значит, что было бы необходимо оплачивать дефицит одним из способов государственного финансирования (таким как налоговые послабления для политических пожертвований или ежегодные единовременные субсидии). Однако, пока еще не ясно, будет ли верным шагом использование транснационального инструмента (а именно универсального правового акта), чтобы заставить правительство финансировать политические партии таким образом.

Все это должно наводить на мысль, что проблему источника и размера пожертвований лучше всего разрешить в транснациональном акте, где были бы предложены различные варианты поведения (так называемое меню опций), из которых каждое государство смогло бы выбрать единственный ему подходящий. Первая опция должна была бы требовать введения ограничений на размер пожертвований (небольшие взносы) и их источник (только от физических лиц). Услуга за услугу ( quid pro quo) была бы обязательством гарантировать достаточное финансирование партий из государственных источников, дающее им возможность при необходимости оплатить собственные нужды. Вторая опция должна была бы оформить легальность финансирования от юридических лиц, однако, вводила бы требование, согласно которому компании и торговые союзы могли бы осуществлять пожертвования только с санкции своих акционеров, с которыми надо было бы консультироваться на постоянной основе.

Установление глобальных стандартов и воплощение их в жизнь

Кто должен устанавливать эти международные стандарты, и каким образом их воплотить в жизнь? Не достаточно просто оставить эту задачу на попечение специализированных органов. Политическая коррупция теперь уже является предметом рассмотрения ООН, которая несет ответственность за разработку нормативных актов и в этой сфере, которые, в свою очередь, могут стать источником вдохновения для региональных организаций, таких как Европейский Союз, Азиатско-Тихоокеанский Экономический Форум, Организация Африканского Единства и Организация Американских Государств. Эти стандарты могли бы быть относительно гибкими, оставаясь при этом весьма насыщенными, осмысленными, - чтобы соответствовать богатому опыту разнообразных политических систем.

ООН уже ведет важную работу по предупреждению коррупции на политическом поприще. Однако, суть в том, что можно было бы сделать гораздо больше для содействия созданию более совершенных стандартов в сфере финансирования политических партий. Они включали бы программы поддержки для содействия и консолидации новых или “восстановленных” демократий. Универсальная Конвенция теперь уже упущенная возможность для решения проблемы политической коррупции.

Транснациональный стандарт для финансирования политических партий – наилучший вариант, базирующийся на определенных принципах универсального применения. Эти принципы должны быть достаточно гибкими, чтобы стать обще приемлемыми для всех демократических государств. И в дополнение к стратегиям, основанным на прозрачности, контролировании расходов, регулировании источника и размера взносов, существует также необходимость решить вопрос воплощения их в жизнь. Без независимого контролирующего органа, обладающего обширными полномочиями и соответствующим бюджетом, позволяющим контролировать соблюдение стандартов, обеспеченных жесткими санкциями, польза от этих стандартов представляется сомнительной. Во многих странах мира отсутствует традиция существования независимого института, а там где она существует, правоприменительные органы являются скорее частью проблемы коррупции, чем способом ее разрешения. Насколько это реально - найти подлинно независимые избирательные комиссии в таких режимах?

Таким образом, исходя из вышеизложенного, финансирование политических партий представляется лишь частью более широкой проблемы, затрагивающей не только избирательную политику, но и природу гражданского общества и его институтов с одной стороны; и конституционный образ правления с другой стороны. Контроль расходов, установления стандартов в области финансирования политических партий лишь один из аспектов многоплановых усилий в борьбе с коррупцией. Глобальные стандарты сыграли бы решающую роль. В конечном итоге, такие стандарты должны быть осуществимыми и эффективными на национальном уровне, однако возможность давления со стороны мирового общества для проведения их в жизнь не следует исключать.

 

ГЛАВА 2

Имплементация Конвенции по борьбе с взяточничеством: известия от ОЭСД.

Введение

В 1997 году 34 самые крупные в мире страны-экспортеры согласились запретить коррупцию в международных коммерческих сделках посредством принятия общеобязательных правил, предусматривающих санкции для юридических или физических лиц, которые уличены во взяточничестве. Взяточничество внутригосударственных должностных лиц уже долгое время признавалось противозаконным в странах – членах ОЭСР, однако Конвенция этой Организации, направленная на борьбу с взяточничеством иностранных государственных должностных лиц в международных коммерческих сделках ( the Anti-Bribery Convention) свидетельствует о тенденции к усовершенствованию управления в публичном и частном секторах в глобальном масштабе.

Четыре года спустя после этого исторического события ратификация Конвенции по борьбе с взяточничеством почти завершена. 33 из 34 государств, подписавших Конвенцию, передали ратификационные грамоты Генеральному Секретарю ОЭСР. Предполагается, что Ирландия завершит ратификацию, как только будет издан Глобальный Доклад о Коррупции 2001 года. Тем временем 29 стран принимают соответствующие законодательные акты с тем, чтобы привести национальное законодательство в соответствие с Конвенцией.

Конвенция по борьбе с взяточничеством явилась частью все пополняющегося арсенала международного сообщества в борьбе с взяточничеством и коррупцией. ОАГ, Совет Европы, Европейский Союз в числе множества других организаций приняли легальные меры, обязывающие государства - члены принять антикоррупционные акты на национальном уровне. Необходимо осуществить контроль над выполнением этих актов сторонами соответствующих соглашений с тем, чтобы убедиться: правительства добросовестно следуют принятым на себя обязательствам. В этом отношении Конвенция по борьбе с взяточничеством – один из наиболее эффективных антикоррупционных документов.

В то время как страны приводят национальные законодательство в соответствие с Конвенцией, рабочая группа ОЭСР по взяточничеству в международных коммерческих сделках предпринимает двухфазный мониторинговый процесс. Фаза первая, описанная ниже, призвана оценить: удовлетворяет ли новое национальное законодательство стандартам, учрежденным Конвенцией. Фаза вторая, ее намечено начать в ноябре 2001 года, исследует результаты применения Конвенции на практике. Это потребует проверки структур и институциональных механизмов разных стран, которые занимаются претворением законодательства в жизнь (т.е. правоприменительной практикой), включая частный сектор. Кроме того, в этой связи будут привлекаться и сведения от гражданского общества.

Результаты проведения I фазы

К настоящему времени практически все страны, принявшие национальные акты для удовлетворения требованиям Конвенции, были проверены. Большинство стран проделали удовлетворительную работу, но полное соответствие стандартам еще впереди, хотя постепенно достигается. Однако, были выявлены и значительные недостатки, и руководство ОЭСР попросило некоторые страны принять корректирующие меры. Были выявлены легальные лазейки или нормы, которые могли бы привести к неправильному применению Конвенции, большинство из них касалось косвенного взяточничества через посредников или взяток, уплачиваемых третьим лицам для получения выгоды от государственных чиновников. Поскольку Конвенция действует в рамках правовой системы конкретной страны, то, конечно, подобные трудности ожидались. Тем не менее, роль Рабочей Группы заключается в том, чтобы гарантировать: не будет серьезных расхождений, которые разрушили бы цель равного применения.

В ответ на рекомендацию Группы Японские власти недавно информировали ОЭСР о том, что Парламент принял поправку к национальному акту, которая расширит границы такого преступления, как иностранное взяточничество. В Соединенном Королевстве правительство вскоре представит парламенту новый закон, который будет специально применяться к взяточничеству иностранных государственных должностных лиц. Тем временем другие страны либо уже ликвидировали, либо находятся в процессе ликвидации определений, существующих в рамках национального законодательства и имеющих непосредственное отношение к иностранному взяточничеству (это “провокация” или “деятельное раскаяние”). Предполагается, что этот акт предвосхитит попытки избежать ответственности.

Ключевая норма Конвенции говорит, что как физические, так и юридические лица несут ответственность за взяточничество. Однако, по национальному законодательству одних государств юридические лица признаются субъектом уголовной ответственности, а других – нет. Для преодоления этого различия Конвенция позволяет Сторонам предусматривать либо уголовную, либо не уголовную ответственность с условием эффективности ее санкций. Тем не менее, мониторинговый процесс показал, что ответственность – это и есть то самое поле деятельности, где многим странам придется приложить еще немало усилий.

Что касается наказания, то Конвенция не определяет санкции за взяточничество, оставляя этот вопрос на разрешение национальным пенитенциарным системам. В большинстве своем страны предусмотрели в качестве меры наказания – тюремное заключение сроком от 1 до 10 лет. В мониторинговом процессе страна оценивалась не только на основе ее карательной системы, однако, есть опасение, что мягкие санкции могут негативно влиять на способность государства осуществлять эффективную правовую взаимопомощь и экстрадицию. Некоторые страны использовали возможность и пересмотрели свою систему наказаний, другие, как Исландия, сняли любые ограничения на штрафы в отношении юридических лиц. В дополнение к штрафам и тюремному заключению Конвенция требует общей конфискации и конфискации непосредственно взятки, и любой иной нелегальной прибыли от взяточничества.

Для эффективного расследования инцидентов международного взяточничества требуется широкое толкование территориальной юрисдикции для отражения реальности сегодняшних международных коммерческих сделок. В Конвенции многие страны предусмотрели, что некоторые виды связи с территорией, будь то факс, интернет ( E-mail) или телефон, вполне достаточны для установления территориальной юрисдикции. Конвенция также поощряет те страны, которые могут осуществлять судебное преследование своих граждан за преступления, совершенные за границей при отсутствии территориальной связи; распространять эту юрисдикцию на преступления, связанные с иностранным взяточничеством. По крайне мере 24 страны предусмотрели такую национальную юрисдикцию для иностранного взяточничества, обычно при условии, что это деяние также признается преступлением там, где было совершено (“ dual criminality” - двойственная преступность). Проверки в ходе первой фазы показали, что в странах могут встречаться различные интерпретации двойной преступности, так же как и определенные специфические требования, которые могут подорвать эффективность этой основы юрисдикции.

Рабочая группа внимательно рассматривает условия и требования для возникновения судебного преследования. Конвенция соблюдает правовые режимы обоснованности преследования, но не позволяет вопросам политического характера влиять на вынесение обвинительного решения. Вторая контрольная фаза будет тщательно проверять: предоставляют ли на практике законы об иностранном взяточничестве адекватный период времени, необходимый для проведения расследования и вынесения обвинения.

Чтобы остановить взяточничество в международных коммерческих сделках, страны – члены ОЭСР согласились прекратить практику, допускающую налоговые вычеты с облагаемых налогами сумм взяток, уплачиваемых иностранным должностным лицам. На сегодняшний день почти все страны запретили их. Эффективность этой перемены также будет оценена во второй фазе.

Заключение

В целом результаты двухлетнего мониторинга очень ободряющие. Для обеспечения необходимого уровня деятельности компаниям разных государств, являющихся сторонами Конвенции, важно, чтоб оставшиеся страны ратифицировали Конвенцию и приняли имплементирующие акты на национальном уровне как можно скорее.

Обязательство правительств уничтожить взяточничество в международных коммерческих сделках должно неукоснительно выполняться, и в этом отношении многие аспекты Конвенции будут оцениваться по тому, как они применяются на практике. Еще очень рано искать случаи действительного обвинения, свершившегося согласно положением Конвенции, однако, уже вторая фаза покажет, в отношении кого ожидаются в ближайшем будущем обвинительные акты.

В ходе этой же фазы будет продолжено давление на участников Конвенции по продолжению изменений национального законодательства с целью удовлетворения положениям Конвенции и реализации всех возможных усилий для борьбы с взяточничеством за границей.

 

ГЛАВА 3

“Отмывание” незаконно нажитых денег

Преступники, будь то дилеры наркотиков или коррумпированные главы государств, всегда используют тайные банковские счета, трасты под вымышленным именем, используют и другие приемы для отмывания доходов от их преступной деятельности. Приблизительно подсчитано, что от 500 миллиардов до 1,5 триллионов долларов США ежегодно отмываются через банки, – хотя эти цифры не представляют чисто криминальных сбережений, поскольку включают в числе всего прочего и огромные расходы по сделкам. В связи с тем, что национальные и международные регуляторы начинают вводить в практику новые правила, регулирующие банковскую деятельность, да и банковская индустрия прилагает собственные добровольные усилия в этом направлении, количество мест, где доходы от преступной деятельности можно было бы спрятать без риска их обнаружения, значительно сократилось.

Известные дела продемонстрировали, какими оказались эти последние перемены. В конце 80-х годов Сити банк в Лондоне принял в качестве клиентов двух молодых “коммерческих и нефтяных диллеров” Ибрагима и Мохамеда Сани Абача ( Ibragim and Mohamed Sani Abacha). В банковской картотеке братья были зарегистрированы как сыновья Зачари Абача ( Zachary Abacha), который “обладает большими связями в высшем свете и является почетным членом Северного Нигерийского сообщества”, однако не было упоминаний о том, что старший Абача (позднее глава государства) был генералом в Нигерийской Армии и председателем Объединенного Комитета Начальников Штабов страны. К 1998 году Сани Абачас ( Sani Abachas) уже имел на счету в Сити банке 60$ миллионов.

Сани Абачас и другие члены группы Абача украли, по предположительной оценке, 4,3 $ миллиарда за некоторое количество лет - около половины этой суммы украдено из Нигерийского Центрального банка. Сеть банков и иных институтов, вовлеченных в эти кражи, чрезвычайно широка и запутана. До настоящего времени более 1,4 миллиарда американских долларов обнаружено и заморожено на счетах в банках Лихтенштейна, Люксембурга, Швейцарии.

В сентябре 2000 года Швейцарская Федеральная Банковская Комиссия “указала и посрамила” ведущие банки Швейцарии, включая Credit Suisse, за серьезные ошибки, позволившие клану Абача накопить 660 $ миллионов. Далее швейцарские следователи обнаружили 123 $ миллиона первоначально поступивших из Соединенного Королевства, часть которых поступила якобы в качестве взяток от компаний Соединенного Королевства. Следователи также обнаружили, что другие 219 $ миллионов переведены из Швейцарии снова в Британские банки.

В марте 2001 года Орган Управления Финансовыми Операциями в Соединенном Королевстве пояснил: подавали различные банки доклады о подозрительных сделках в национальную Уголовную Разведывательную Службу или нет, не имело значения, т. к. контроль, осуществляемый над 15 из 25 банков, работавших с денежными средствами семьи Абача, имел существенные недостатки. Ни один из этих банков не был указан Органом Управления Финансовыми Операциями, поскольку тот не обладал на это законными основаниями.

Насколько серьезно, исходя из этого, следует воспринимать разветвленность дела Абача или тех дел, которые всплыли вокруг имен Беназир Бутто, Фердинанд Маркос, Мобути Сиси Секо, или Папа Док, и Бэби Док Дювальер ( Benazir Bhuttoo, Ferdinand Marcos, Mobutu Sese Seko, Papa Doc and Baby Doc Duvalier)? Какова причастность к ним частных банков, корпораций, весьма состоятельных физических лиц, которые являются традиционными клиентами частных банков? Какова причастность правительств, которым необходимо упорядочивать эту индустрию, которая, как общеизвестно, сокрыта от посторонних глаз и глобальна в своем масштабе? Означают ли все эти дела и последние отзывы о них всемирную борьбу с коррупцией?

“Отмывание” денег, связь с коррупцией

Отмывание денег вызывает представление о международных финансовых манипуляциях, совершаемых вкладчиками с использованием счетов многочисленных оффшорных банков и трастовых компаний, расположенных на территориях, где проводить какое бы то ни было расследование не имеет смысла. Однако, юридически отмывание денег вполне может ограничиться депонированием доходов от преступной деятельности на счет в национальном банке. Трудность идентификации денежных средств как криминальных доходов осложнена вовлечением в эти потоки огромных сумм - триллионов долларов, циркулирующих в международных финансовых потоках ежедневно, – банки и иные подобные организации не более чем обрабатывают и перераспределяют эти суммы.

Обзор отмывания денег, проведенный ООН, проиллюстрировал выгодность трастов, международных коммерческих корпораций и свободных экономических зон для всей системы отмывания денег. Доходы от коррупции могут отмываться во избежание изменяющихся контрольных ограничений, и затем эти уже заграничные суммы вполне могут быть ссужены (т.е. быть ссудой) лицам, занятым в международной коммерческой деятельности для содействия их легальному ремеслу. Такие механизмы, как “плавающие трастовые” счета, которые автоматически переходят под иную юрисдикцию, когда готовится расследование или заявлены просьбы о взаимопомощи, на самом деле, способствуют совершению преступлений. Они также тормозят или препятствуют работе по раскрытию преступлений, поскольку создают трудности для уголовного преследования лиц, подозреваемых в совершении преступления, вследствие его очевидности или в плане компенсации убытков.

Отмывание денег как организованное преступление более часто связано с наркотиками, чем с элитарной преступностью, такой как кража государственных активов или межкорпоративное взяточничество. Однако, пока война с наркотиками сдерживала законодательные и практические изменения на международном уровне в отмывании денег и в конфискации активов, случаи грандиозной коррупции также были важны в формировании властных усилий.

Даже если бы не существовало отмывания денег, коррупция по-прежнему процветала бы, но взятки уже уплачивались бы наличными или иными ценностями, такими как золото, бриллианты, предметы искусства. Не все полученные взятки непременно должны отмываться: часть наличности может пойти на так называемые “подмазные” платежи (“ grease” payments) или может быть просто потрачена. Коррумпированные государственные должностные лица и служащие корпораций, как и любые другие преступники, часто привлекают посредников для отмывания денег, полагаясь, что те проявят надлежащее благоразумие и предосторожность при переводе денежных сумм и будут действовать независимо (по своему усмотрению, без согласования с заказчиком) в ситуации, когда началось уголовное расследование.

К несчастью, коррупция очень умело разрушает как возможность применения навыков финансового расследования, так и сам предмет доказывания. Однако, хотя финансовые следователи могут и не обнаружить, где находятся активы или не определить их владельца, они способны, по крайней мере, весьма затруднить востребование преступниками денег обратно.

Фактические данные свидетельствуют, что в настоящее время отмывать деньги стало гораздо дороже, чем когда-либо. Полагают, что расходы по отмыванию возросли с 6 до 8 % от расходов по сделке в начале 1980-х годов и до 20% к середине 1990-х годов. Согласно источникам из США, расходы по отмыванию существенно возросли и к 2000-2001 году, по крайне мере, в секторе наркотиков уж точно. К несчастью, эти увеличенные расходы не указывают, изменилось на самом деле количество отмытых сумм, или большая ли “рента” запрашивается банкирами или другими подобными лицами за принятие на себя гораздо больших рисков.

В случае с общей, суммированной коррупцией (“ grand” corruption - грандиозная) гораздо меньше известно о расходах по отмыванию денег. В целом, такие расходы не существенны и включаются в суммы операций, проводимых корпорациями, для которых уплата нескольких миллионов долларов – обычное дело. Что касается корпораций, то ключевую роль играет внешний и внутренний аудиторский контроль, а также риск наказуемости и риск утраты репутации.

Глобальные инициативы по прекращению “отмывания” незаконно нажитых денег

С 1999 года давление с тем, чтобы поставить отмывание денег под контроль, началось со всех стран мира, включая международные организации; регуляторы (главной задачей властных усилий было остановить поток “грязных” денег в банковскую систему и, если это не удалось сделать, создать возможности для их отслеживания); обвинителей, действующих в качестве финансовых полицейских мирового масштаба; многофункциональный частный сектор, действующий добровольно под влиянием обеспокоенности риском утраты репутации и с желанием избежать столкновения с властными криминальными структурами.

 

Группа Международных Финансовых Действий против отмывания денег ( Financial Action Task Force)

Главным действующим лицом стала Группа Международных Финансовых Действий против отмывания денег (ГМФД) – межправительственная, политическая организация, учрежденная в 1989 году с тем, чтобы руководить реализацией мер против отмывания денег, в дальнейшем имплементацией Конвенции ООН “О борьбе с наркотиками” 1988 года. В июне 200 0 года первая инициатива ГМФД достигла больших сдвигов в достижениях по борьбе с этой проблемой. Она заключалась в том, чтобы сконцентрировать усилия на каждой конкретной стране поочередно вместо осуществления общего абстрактного международного давления и взаимооценок. После проверки, проведенной ГМФД, выяснилось, что 15 стран вполне заслуживают наложения экономических санкций, поскольку они действовали несогласованно, и им не удалось провести реформу законов, касающихся отмывания денег и процедуры имплементации к июню 2001 года. Результат заключается в том, что Большая Семерка провела формальные консультации для внутригосударственных финансовых институтов этих стран с тем, чтобы гарантировать правомерность всех сделок происхождением, например, из Израиля и России (так называемого “черного списка” ГМФД). Это привело к громадным усилиям со стороны некоторых из этих стран по реформированию своей законодательной базы и, в некоторой степени, банковской практики. Подобная реформа вовлекла финансовые учреждения, законодателей, полицию.

Последующая сессия ГМФД в июне 2001 года рассматривала критерий для снятия санкций с отдельных государств и для пересмотра своих сорока “принципов”, например, “знать своего клиента”. ГМФД решила удалить некоторые страны из своего “черного списка” (но будет контролировать их будущее развитие) и добавила другие. Далее ГМФД рекомендовала своим членам применять контрмеры после сентября 2001 года к Науру, Филиппинам, России, пока их правительства не издадут соответствующие законы, которые будут признаны ГМФД направленными против отмывания денег. В будущем ГМФД также займется мерами против отмывания доходов от коррупции.

Благодаря усилиям ГМФД и Конвенции ОЭСР по борьбе с взяточничеством, коррупция и мошенничество все более и более криминализованы. Это благоприятное развитие событий, но оно может вызвать определенные проблемы. Если следовать закону, то коррупция и мошенничество должны быть доказаны, чтобы поддержать обвинение в отмывании денег, однако, вполне возможна ситуация, когда взаимной правовой помощи от определенных правительств можно не добиться, - это произойдет там, где главные подозреваемые в совершении преступлений лица по-прежнему выполняют все полномочия местной власти. Даже когда финансовые структуры представляют доклады о “подозрительных сделках”, финансовые следователи могут оказаться не способными добиться получения дальнейшей информации от заграничных учреждений. Однако, творческий подход прокуроров и судей Франции, Италии, Испании, Швейцарии ознаменовал следующее: там, где нормы закона выделяют отмывание незаконно нажитых денег в отдельный состав преступления, возможно, что судебное разбирательство будет проводиться в другой стране, вне сферы влияния коррупции, когда возможна хоть некоторая степень правовой защиты для подозреваемых лиц. А это, в свою очередь, может означать “замораживание” активов, хотя – как с миллионами Маркоса – эти активы будут конфискованы лишь при условии, что вина будет законно доказана.

Договоры, Конвенции, Соглашения излагают принципы, но не указывают на уровни действительной деятельности против отмывания денег. Наиболее удачная стратегия в борьбе с отмыванием денег – “взаимная оценка” (“ mutual evaluation”)- недавно была расширена ГМФД и Советом Европейского Союза, и теперь она касается еще правовой взаимопомощи и доходов от конфискации нажитого преступным путем. Стратегия равно применимой оценки имеет целью поставить законодательство стран на некий единый уровень, причем не только путем предоставления им возможности начать разработку устойчивых, постоянных стандартов. Существует, конечно, опасность дублирования или коллизии в таких оценках, так как сферы деятельности Совета Европы, ГМФД, ОЭСР и ООН все больше и больше совпадают.

До недавнего времени проблема с этим подходом заключалась в том, что взаимным и экспертным оценкам не удалось сосредоточиться на отмывании денег от традиционного взяточничества, так как оно не играет ключевой роли в концепции “организованной преступности”. Однако, сейчас большой акцент сделан на отмывании доходов от коррупции. Оценки, данные ОЭСР и Советом Группы Европейских государств, борющихся с коррупцией, ( Council of Europe Group of States against Corruption – GRECO), - первый тому пример.

Банк по Международным Расчетам (БМР)

Банк по Международным Расчетам предложил более строгие правила для идентификации клиентов банка Базельской Комиссии Банковских Инспекторов для документального их закрепления в январе 2001 года. Подчеркивая, что его инициатива шире, чем директивы ГМФД, БМР заявил, что должно поощряться добровольное принятие кодексов поведения в промышленных кругах, хотя “они сами по себе недостаточны для обеспечения честности на рынке и обоснованных рисков управления”. Далее БМР аргументировал, что если банки не будут проявлять “надлежащее внимание и усердие” по отношению к своим клиентам, то подвергнут себя “рискам утраты репутации, прекращения операций и распада, которые могут привести к значительным финансовым потерям”.

Базельская Комиссия добавила, что “особое внимание” следует уделять клиентам – нерезидентам, которые переводят свои денежные средства через оффшорные центры. “Банку следует всегда задавать себе вопрос – почему клиент решил открыть счет под иностранной юрисдикцией”. Однако, вопреки этим утверждениям, хоть сколько-нибудь ясные директивы по определению риска отмывания денег пока еще слабо разработаны.

Утечка капитала за границу, и ее воздействие на стабильность мировой банковской системы – всегда были объектом внимания и обеспокоенности для БМР. В последние годы связь между утечкой капитала и доходами от преступной деятельности создает дополнительную мотивацию для более активной деятельности в этой сфере из-за соотношения открытости и стабильности.

Волфсбергские принципы

Одна из целей мер, предпринимаемых против отмывания денег, заключается в стимулировании достаточно хорошего осведомления о клиентах банкирами и другими подобными им лицами для того, чтобы суметь определить подозрительные сделки и сообщить о них. Лишь немногим банкирам известно, какими видами преступлений – если таковые вообще имеют место быть – занимаются их клиенты. Если клиент обманом заставляет поверить банкиров и юристов, что его депонированные денежные средства находятся на счету в данном банке “единственно” во избежание налогообложения, то, разумеется, никаких отчетов о подозрительных сделках не поступит. Решающий шаг заключается в введении обязательства сообщать обо всех преступлениях, так или иначе, затрагивающих подозрительные финансовые средства.

В 2000 году группа международных частных банков при участии Транспаренси Интернэшнл ( Transparency International (TI) - Международная открытость) приняла на себя добровольное обязательство контролировать отмывание денег путем сокращения обширной сферы предметов ведения и обращения в СМИ за восстановлением репутации, "подмоченной" из-за отмывания незаконных денег. Одиннадцать банков (с тех пор два банка слились), отвечающих, по крайне мере, за 1/3 часть денежных средств мировых частных банков, договорились в Волфсберге (Швейцария) установить всеобщий глобальный стандарт для частнобанковских операций.

Волфсбергские принципы включают общую должную осмотрительность или так называемые процедуры - "знать своих клиентов" - по открытию и сохранению в безопасности счетов, особенно тех, которые идентифицированы как принадлежащие "публично разоблаченным политическим фигурам" (т.е. потенциально коррумпированным государственным должностных лицам). В случае с физическими лицами, если существует сомнение, является ли владелец счета подлинным собственником, - "банк будет устанавливать пределы полномочий и от чьего имени действует держатель счета". В случае с компаниями и трастами "частный банкир будет вникать в структуру компании (или траста) в пределах, достаточных для определения поставщика денежных средств, подлинного их собственника (или собственников отдельных долей) и лиц, осуществляющих контроль над этими суммами".

Ключевой момент принципа "знать своего клиента" в том, что процесс проверки должен выявить источник поступления размещаемых во вклад денег. Волфсбергские принципы устанавливают, что если не будет найдено или дано правдоподобного, легитимного объяснения происхождения сделки, то будет принято решение:

1) продолжить деловые отношения с клиентом при условии повышенного контроля;

2) аннулировать деловые отношения;

3) или сообщить о деловых отношениях с конкретным клиентом соответствующим властям. Активы могут быть заблокированы, а сделки будут подлежать утверждению в соответствии с требованиями местных законов, которые существуют в практике Германии, Лихтенштейна, Швейцарии.

Применение этих Принципов ретроспективно и является главным вопросом для банков. Некоторые банки доказали, что подозрительные счета были открыты задолго до принятия правил об общей должной осмотрительности. Дальнейший шаг - это компиляция списка государственных служащих, предшествующих им государственных чиновников и членов их семей (т.е. сбор информации о них). Даже если таковой список существует, и он тщательно ведется, необходим усиленный контроль над состоянием счетов для обеспечения того, что подозрительные денежные суммы не будут упущены из виду или же о них не будет сообщено.

Банки, подписавшие Волфсбергские Принципы, в любом случае подлежат надзору со стороны ведущих внутригосударственных институтов, однако уже их публичное обязательство соблюдать Принципы создает мощный стимул к их исполнению. Тот факт, что и другие банки желают (подписать) присоединиться к Принципам, подчеркивает степень, в которой вопросы репутации стали центральными для международных банков.

Заключение

Весьма соблазнительна возможность избавиться от “краснобайства” политиков и лидеров банковского сектора. Совершенно точно, что прямое, краткосрочное влияние докладов об отмывании денег было весьма умеренным в условиях уголовных преследований и конфискаций. Это особенно верно в отношении коррупционных дел, за частичным исключением Швейцарии. Достаточно спорным является факт, что результаты докладов о подозрительных сделках не иллюстрируют потенциал системы подобных отчетов. Скорее, они отражают в настоящее время несколько ограниченную информацию, подаваемую банкирами в эту систему, финансовыми следователями и прокурорами, отражает и проблемы легального основания привлечения к ответственности, как уже обсуждалось.

Тем не менее, непрозрачный мир для деятельности по оказанию финансовых услуг, несомненно, сокращается: частные банки становятся чуть менее частными. Это задело физических лиц или мафиозные структуры больше, чем огромные корпорации, бухгалтеров или юридические фирмы. Однако, глобальная распространенность последних сделала их более уязвимыми к убыткам (пока еще нет, но следует заметить, что все к тому идет) через потерю репутации и наложение санкций. Уже существуют признаки того, что ключевые корпорации готовы присоединиться к Волфсбергским Принципам на пользу своей деятельности.

Политика против отмывания денег в совокупности с развивающейся криминализацией транснационального взяточничества сделали как корпорации, так и потенциальных получателей средств носителями риска обнаружения взяточничества. Такая политика повышает международную прозрачность финансовых сделок и, если не всегда на превентивной стадии, то уже после заключения сделки.

Одна непреднамеренная заслуга известных недавних дел заключается в том, что они указали на коррупцию (и утечку капитала, которая иногда ее прикрывает) в гораздой большей степени, чем на нелегальные наркотики, которые являются центральной проблемой международного контроля над преступностью. Более того, подобные дела пролили свет на частный банковский сектор, где отслеживание активов самых богатых людей обычно обрывается.

Применение мер против всех преступлений: отмывания незаконно нажитых денег, транснационального взяточничества, транснациональной организованной преступности и уклонения от уплаты налогов и на пользу прозрачности в оффшорных финансовых потоках разрушило национальный суверенитет в этих сферах. Наименьший прогресс был достигнут в попытке предотвратить использование корпораций и трастов как тайных связующих звеньев. Это станет главной целью дальнейших международных усилий по сдерживанию отмывания денег. Также замечено повышение качества корпоративного руководства, поддерживаемого с помощью внешнего и внутреннего аудита, который необходим как фактор, влияющий на разработку предупредительных индикаторов. Кроме того, важно пересмотреть знаменитые случаи отмывания денег с точки зрения разработки реальных директив для персонала банков; эти директивы должны будут предвосхитить попытки контрмер, предпринимаемых теми, кто ищет место для размещения денежных средств от коррупции. В битве против отмывания денег постоянные усовершенствования, относящиеся к оценочной практике, будут полезны в наибольшей степени, чем разработка законов. Однако, должна поддерживаться активность в отношении подобной утомительной работы, а иначе она приведет скорее к негодованию, чем преобразованию.

 

 

ГЛАВА 4

Прозрачность в международной торговле алмазами

Введение

Широко известно, что так называемые "blood-diamonds" (алмазы добытые кровью) позволили таким жестоким повстанческим движениям, как Единый Революционный фронт Сьерра Лионе (ЕРФ) и Национальный Союз за Полную Независимость Анголы Джонаса Савимби (НСПНА) (UNITA Sonas Savimbi`s), закупить оружие, продолжить уже затянувшиеся конфликты и терроризировать многомиллионное население всего земного шара. Алмазы также стали причиной недавних конфликтов в Демократической Республике Конго (ДРК) и Либерии.

Торговцы этими драгоценностями являются частью системы, которая связана с самым "дном" преступного мира - торговцами оружием, международной организованной преступностью и выходит на правительственных должностных лиц, а иногда, на президентов. Эти коррумпированные патронажные системы, где средством платежа являются алмазы, оказывают деструктивное воздействие на политическую систему стран, добывающих алмазы, и поднимают серьезные проблемы индустрии и потребительской этики.

Первоначально алмазная промышленность отклонила предложение сторонников активных политических мер “обуздать” торговлю товарами, которые легко могут стать предметом контрабанды. Однако, новый набор инициатив сейчас оказывает заметное воздействие как на финансы повстанцев, так и на прозрачность в этой отрасли промышленности. Эти изменения указывают направления, в которых эту индустрию следует развить, что бы ее можно было более тщательно контролировать силой протеста гражданского общества.

Алмазы, конфликты и коррупция.

Обычно алмазы можно обнаружить в двух типах местностей. Преимущественно залежи алмазной породы (Kimberlite) представляют собой рудники, сосредоточенные в определенных районах, и поэтому их охрана и осуществление мониторинга относительно просты. Однако реки, текущие поверх этих месторождений на протяжении миллионов лет, переносят алмазы через огромные пласты на поверхность, что идеально подходит для их эксплуатации разными повстанческими группами. Выкопанные ковшами да лопатами эти драгоценные камни становятся не только капиталом повстанческих армий, но и непосредственно причиной вооруженного восстания.

"Возможность того, что это произойдет показывает риск возникновения конфликта", - было сказано в докладе Всемирного Банка, который анализировал взаимосвязи между ресурсами и конфликтами во всех регионах мира. Коррупция в управлении алмазными ресурсами сеет семена социо - экономического разложения, которое может привести к конфликту, однажды такой конфликт уже начался, и ускоряет подобное явление, предоставляя средства, которые, в частности, профинансировали некоторые наиболее разрушительные войны в Африке.

В Анголе территории с алмазными месторождениями на протяжении многих лет являлись частью обширных феодальных владений, где официальные компании или нелегальные добытчики вслед за НСПНА разрабатывали рудники под локальным пактом о ненападении. Разнообразные группировки делали деньги не только на продаже алмазов , но также путем доступа к обширному алмазному бизнесу в производственных сферах. Вовлечение правительственных сил безопасности в добычу полезных ископаемых повлияло на военную динамику, а также, несомненно, помогло НСПНА. "Алмазы привели к раздроблению и криминализации конфликта, т.к. военные союзы изменили свою деятельность, прежде направленную на достижение политико-военных целей, а теперь экономических", - сказал Филипп Ле Биллон (P hilippe Le Billon).

Комментируя конфликт в Сьерра Лионе, в докладе канадской неправительственной организации – Африканско - Канадское Содружество ( Partnership Africa Canada) - в январе 2000 года был сделан следующий вывод: “Смысл войны, на самом деле, заключается не в том, что бы выиграть, а в том, чтобы под ее прикрытием заняться прибыльной преступной деятельностью. Только эта экономическая возможность, представленная нарушенным правопорядком, могла поддерживать то насилие, которое царило в Сьерра Лионе”. Беспомощность, слабость государства приободряла лидера повстанческого движения в Сьерра Лионе - Фодея Санкоха (Foday Sankoh). Мятеж начался в 1991 году и двигался по направлению к богатым алмазами районам около Конго, тем самым, завоевывая финансовый базис, необходимый для продолжения захватнических кампаний. Находясь в затруднительном положении, временное правительство заключило Фаустановские (Faustain) Соглашения с иностранными частными охранными компаниями, которые предложили военную помощь в обмен на алмазные концессии.

"Алмазное зло" (Diamond vice) не ограничено национальными границами. Конфликт в Сьерра Лионе был раздут Президентом соседствующей Либерии - Чарльзом Тейлором (Charles Taylor). Многие полагают, что Либерия является весьма криминальным государством, деятельность которого основывается на незаконных операциях с алмазами и древесиной. Тейлор не только вооружил ЕРФ Сьерра Лионы, он использовал свое служебное положение для прикрытия нелегальных операций с алмазами, проводимых ЕРФ. "К концу 1990-х годов Либерия стала главным центром преступной деятельности, оперирующим алмазами, оружием, наркотиками, занимающимся отмыванием денег", - по данным Африканско - Канадского Содружества.

Вильям Рено объясняет, что в таких странах, как Либерия, режим выживания зависит от способности их лидеров предоставить доступ чиновникам к использованию возможностей в алмазном бизнесе или торговле наркотиками и отмывании денег. "Это указывает на основную дилемму: что могут сделать активисты реформ, если правительство имеет личную заинтересованность в сокрытии нелегальных сделок?" Направленность интереса чиновников изменилась и сдвинута с государственной службы в сторону личных выгод, и это обстоятельство негативно влияет на способность правительства обеспечивать надлежащее качество работы служащих; разрушает структуру государства и законность в нем, а также оказывает критическое воздействие на демократию.

В Демократической Республике Конго иностранные армии, включая армию Зимбабве, действовали как частные охранные агентства, обеспечивая военную помощь в обмен на концессии по разработке месторождений полезных ископаемых. Президент Зимбабве Роберт Мугаби (Robert Mugabe) использовал соблазн личной выгоды в ДРК, чтобы консолидировать контроль над его собственными внутригосударственными управленческими структурами. Ангола, Намибия, Руанда и Уганда учредили схожие стимулы, хотя у них были существенные стратегические задачи, которые они так же намеревались выполнить. Вышестоящим правительственными чиновникам в Того и Вуркино Фэсо также удалось извлечь выгоду из незаконной торговли алмазами в ЕРФ и НСПНА, согласно докладам ООН и неправительственных организаций.

Эта система распространяется далеко за пределы Африки. Торговцы оружием перенесли ее и в Болгарию, Ливан, Украину и другие страны, эксплуатирующие слабый международный контроль, чтобы тайно заключать сделки на поставку оружия, зачастую прямо в обмен на алмазы. Огромные суммы денег также отмываются через торговлю алмазами организованными преступными группами, - констатируют отчеты экспертов.

Среди этого хаоса иным образом поступали компании с хорошей репутацией; они годами посылали диллеров в Африку в зоны ведения военных действий покупать камни, прикрываясь международным и локальным равнодушием, апатией и отношением не вникания в суть чего-либо, таким образом, незаконность получения этих камней не могла быть им инкриминирована. Отсутствие прозрачности в алмазной индустрии и коррумпированное управление ресурсами создали базис для взаимовыгодного сотрудничества соответствующих стран, при котором они "кормят" друг друга, осуществляя незаконную, но весьма доходную торговлю.

Обзор мировых начинаний

Компания по борьбе с алмазным злом, первоначально развернутая в декабре 1998 года неправительственной организацией "Global Witness", основанной в Лондоне, ярко осветила причастность всемирной торговли алмазами к пренебрежению санкциями ООН против НСПНА и связи между алмазной индустрией и Ангольским конфликтом. "В международном сообществе принято считать, что механизм торговли алмазами, особенно из районов находящихся под властью НСПНА, находится вне пределов реального контроля", - сказано в докладе Global Witness. Она осудила удовлетворенность, царившую на саммите этой отрасли промышленности, особенно в De Beers и в Высшем Совете по Алмазам (Diamond High Counci l) в Антверпене. Бельгия долго играла ключевую роль в торговле алмазами, и, по-прежнему, 50% общемировой продукции проходит через Антверпен.

Участники этой отрасли промышленности, уверовав, что бизнес в Африке всегда шел именно таким путем, и, полагая, что введение своего собственного эмбарго было "делом рук ООН", презирали сторонников активных политических мер. Один бельгийский чиновник описал Global Witness как "банду хулиганов, действующих из самых лучших побуждений". Он указал, что знаменитые потребительские кампании угрожали бедным, но миролюбивым странам, таким как Ботсвана, Намибия, ЮАР, Индия, где развитая индустрия предоставляет работу сотням тысяч людей. Поскольку камни, добытые повстанцами, составили только малую долю от 7,5 $ миллиардов ежегодного торгового оборота необработанных алмазов , многие доказывают, что было невозможно предотвратить их контрабанду или определить, где они были добыты, особенно, если различные партии товара были перемешены.

Презрение превратилось в страх, поскольку термин "blood diamonds" (алмазы добытые кровью) вкрался в сознание Западного потребителя, угрожая устоявшемуся имиджу алмаза самого по себе, - подобное потрясло всю алмазную индустрию, ее устои. К качественному критерию индустриального стандарта, известного как "Four Cs" (четыре начальных букв слов "cara t"-карат, "color"-цвет, "clarity"-прозрачность, "cut"-огранка), была добавлена еще одна составляющая - conflict - конфликтность (и шестую букву " c" можно отметить, как относящуюся к коррупции - corruption). Участники кампании предположили, что репутация алмазной промышленности, ее отношение с потребителями могли бы вскоре пойти по пути торговли мехами.

Компания по борьбе с алмазным злом совпала по времени с новой и кровавой фазой затянувшегося Ангольского конфликта, которая помогла сосредоточить внимание международного сообщества по проблеме. НСПНА использовал Лусакские мирные соглашения 1994 года, заключенные с Движением за Народное Освобождение Анголы, как щит, под прикрытием которого можно затаиться и перевооружиться, добывая свыше 2,5 $ миллиардов стоимости алмазов до того, как война снова продолжилась в декабре 1998г. Она быстро захватила огромные территории, оставляя островки, где еще, возможно, существует правительственный контроль, и куда спасались бегством потрясенные граждане. Война угрожала соблюдению интересов США, Франции и других государств, участвующих в быстроразвивающейся нефтяной индустрии Анголы (на сегодняшний день добывающей 750.000 баррелей в день). Сильная коалиция Западных правительств и международных организаций теперь объединила их усилия по "сдерживанию" потока алмазов НСПНА, который сегодня превалирует в алмазной добыче Анголы. Параллельная компания в Сьерра Лионе, проводимая Африканско - Канадским Содружеством и подкрепленная новыми санкциями ООН, увеличила давление на осуществление изменений.

Реакция алмазной индустрии

Многонациональное предприятие De Beers увидело угрозу заблаговременно и в октябре 1999 года заявило, что прекратит покупку Ангольских алмазов за исключением тех, которые добываются по договору из отдельных официальных рудников. В феврале 2000года De Beers заявила, что больше не станет продолжать торговлю драгоценными африканскими камнями, происходящими из зон, контролируемых силами восставших против законных правительств. Это было первым движением в попытке ввести новую систему торговли алмазами в мировом масштабе.

Главным достижением на сегодняшний день является Правительственный Процесс Кимберлея (Kimberley Process), начатый в мае 2000года под руководством ЮАР и задействовавший около 20 других стран. Этот процесс направлен на создание действующей глобальной системы отслеживания экспортной сертификации и проверки импорта на основе национальных программ по сертификации. Параллельная инициатива, проводимая алмазной индустрией в лице Всемирного Совета по Алмазам (W orld Diamond Council), взяла на себя задачу помочь имплементировать выше упомянутую систему и поощрять законодательство, которое гарантирует, что алмазы будут импортироваться только из тех стран, чей экспортный и импортный контроль прошел сертификацию. Эти меры принципиально направлены на необработанные алмазы, хотя позднее будут приняты меры по урегулированию отдельных элементов торговли и обработанными алмазами. Предполагается, что необработанные алмазы, проданные на международном рынке, будут опечатаны в неподдающиеся подделке контейнеры, сопровождаемые соответствующей документацией, подтверждающей их происхождение. Сделки будут записываться в унифицированный реестр, подлежащий тщательному контролю над соблюдением регистраций.

Подобный "ряд гарантий", позволяющий провести аудит и выследить месторождение (источник) каждого алмаза, подкрепляет систему, продвигаемую Процессом Кимберлея и Всемирным Советом по Алмазам. Камень, двигающийся от одной стадии этой гарантийной системы к следующей, должен быть обеспечен гарантией, подтверждающей легальность его происхождения ("conflict free" warranty), и которая выдается уполномоченной на то законом властью, признающей подделку документов о происхождении алмаза уголовным преступлением. "Если уважаемые участники открытого рынка принимают данную позицию, а это вовсе не тот бизнес, который им хочется вести, то мы думаем, это вызовет некоторые разногласия", - сказал директор De Beers Тим Кэпон (Tim Capon).

Контроль направлен на ликвидацию каких-либо лазеек, посредством которых национальные законы не проводят различие между страной происхождения (добычи) алмаза и страной источником алмаза, т.е. откуда он был перевезен. За последние годы в Бельгии был зафиксирован импорт алмазов из Либерии в размерах чересчур превышающих способности ее горнодобывающей промышленности; предполагается, что излишки, превышавшие норму, происходили из территорий, разрабатываемых ЕРФ Сьерра Лионе. Подобное доказательство будет решающим для проведения мониторинга за соблюдением международной системы сертификации, которая уже введена в действие и сыграла важную роль в решении ООН наложить санкции на Либерию, которая сейчас также обвиняется в разжигании конфликта в соседствующей Гвинее.

Первые законно обязательные национальные контрольные проверки были проведены в Анголе и Сьерре Лионе, которые обе разработали программы “сертификата происхождения” с помощью Бельгии. В апреле 2001 Бельгия также согласовала двухстороннюю программу сертификации с Демократической республикой Конго. В США, которые отвечают почти за половину продаж алмазов во всем мире, усилия по контролю над импортом в рамках системы ряда гарантий были предприняты Конгрессменом Тони Холлом (Tony Hall). Позднее, в июле 2001 года законопроект о чистоте алмазов (Clean Diamond bill) был передан на рассмотрение Сенату. Другие страны работают над преодолением трудностей, возникающих при соприкосновении внутригосударственного законодательства с предложенными изменениями. Чиновники на недавнем собрании Процесса Кимберлея высказали надежду сойтись на минимуме общих правил по сертификации к ноябрю 2001года до представления этих правил ОНН.

Значение и недостатки кампании по борьбе с алмазным злом

Кампания, по-прежнему, сталкивается с множеством препятствий, не только с необходимостью найти политические решения конфликтов в данном вопросе. Однако, движения за уменьшение содействия алмазной торговли в разжигании конфликтов, источником которых является также коррумпированное и безответственное управление ресурсами на национальном уровне, свидетельствуют о способности частного сектора реагировать, когда он сталкивается с достаточно здравым откликом потребителей на происходящее.

Скорость, с которой кампания изменяет мировую алмазную торговлю, наводит на мысль о возможных ее разветвлениях где-либо еще. “Я не могу назвать какую либо индустрию, которая бы прошла через весь подобный процесс, да еще с такой скоростью”, - сказал один из работников алмазной индустрии. “Вы могли бы спроектировать ситуацию и на другие отрасли промышленности... тот факт, что это возможно, является ошеломляющим”. Фактически, идея “ряда гарантий” уже применяется, хоть и в более ограниченных формах, в лесной (деревообрабатывающей) промышленности; и она, таким образом, дает возможность потребителям некоторых Западных стран купить лес уже из проверенных, легальных источников. Иные коалиции интересов взялись за решение проблем в других сферах, например, условия труда в производстве товаров первой необходимости, производстве кофе, какао, а также в некоторых других мануфактурных секторах .

Однако, обширная проблема коррупции, окружающая торговлю алмазами, не затронута кампанией, которая сосредоточена скорее на “конфликтных алмазах” ( conflict diamonds), т.е. находящихся под санкцией ООН, чем на более широком понятии “нелегальных алмазов”, которые добываются и продаются помимо признаваемых официальных каналов, хотя и необязательно вследствие эмбарго ООН. “Индустрия не должна бы заниматься подобными обширными проблемами, но они оказываются обратной стороной одной и той же медали” – сказал Ян Смили ( Ian Smillie). Ясно, что в рассматриваемых странах успех повстанцев был отчасти результатом государственного поражения, которое проиллюстрировало существование разнообразных форм коррупции, в том числе и в алмазной промышленности. Санкции и кампания по борьбе с алмазным злом ( the conflict diamond campaign) не способны разрешить эти основные вопросы.

Несмотря на встряску в алмазной индустрии Анголы, путем лицензирования незаконных добытчиков и создания единоканальной монополии правительство убедительно продемонстрировало, что ему удалось устранить драгоценные камни НСПНА из официальных сертифицированных каналов. “Президент и его сподвижники использовали международный протест против “грязных” алмазов для реструктуризации алмазной экономики Анголы и для удовлетворения ее собственных потребностей”, - сказал эксперт Кристиан Дейтрич ( Christian Deitrich) добавляя, что эта встряска была преимущественно направлена на перенос отдельных секторов нелегальный экономической деятельности под систему патронажа Луанды. Государственная рыночная монополия была установлена не для того, чтобы отказаться от алмазов, а для того, чтобы выпустить лицензированных конкурентов.

Посредством снижения общих цен в алмазных районах для повышения собственной доходности государственная монополия вполне может урезать финансы НСПНА, таким образом, удовлетворяя одну цель компании по борьбе с алмазным злом. Однако проблема государственной коррупции по-прежнему останется незатронутой.

Если официальные алмазы “не чисты”, несмотря на программы по сертификации происхождения, то возникают серьезные сомнения по поводу разрабатываемой международной системы торговли алмазами. Беспринципные диллеры могли бы отмывать “грязные” алмазы, переправляя их контрабандой через наименее контролируемые границы африканских государств и помещая их в поток продукции, происходящей из рудников, расположенных в мирных странах. Участники Процесса Кимберлея намеренно недооценивают важность контрольных проверок в этом отношении, может быть потому, что их правительства, как “чистые” производители, боятся, что происхождение их алмазов вызовет сомнения.

Решение обоих вопросов очевидно: необходима публикация точных и неголословных сведений о производительности рудников и компаний, которые проходят проверку на экспорт. Концепция “ряда гарантий” поможет этому. Если же источник происхождения алмазов оспаривается, несмотря на официальную сертификацию, то аудиторская проверка могла бы организовать процесс снабжения товара торговый маркой, при этом покупатели могли бы выразить свои предпочтения алмазам от конкретной компании или страны. Пока что не существует признаков, указывающих на повышение цен на “гарантированные” алмазы, однако есть доказательства, что повстанцы терпят убытки из-за скидок на их камни. Это возможно благодаря санкциям ООН, однако, могло бы быть и результатом более непрозрачных операций, теперь проводимых, к примеру, государственной монополией

Перспективы

Даже если новая система торговли алмазами вскоре появится, контрольные проверки должны будут пройти ратификацию в соответствующих странах. А после начального периода активных действий всегда появляются признаки апатии, особенно на правительственном уровне. “Весь Процесс Кимберлея находится в опасности разгадки”, - сказала группа неправительственных организаций на встрече в Брюсселе в апреле 2001 года. “Несмотря на сильное содружество ЮАР и Бельгии, представители многих государств сказали, что они пришли на эту встречу без мандата соглашаться на что-либо”. Россия и США были отобраны за особую критику .

Для того чтобы энергично взяться за решение этой проблемы необходимо долгосрочное обязательство неправительственных организаций, компаний, журналистов расследовать и опубликовывать факты злоупотреблений, и это поможет потребителю узнать о существующих проблемах. Роль, которую могут сыграть развитые государства в разрешении конфликта и проблемы коррупции в Африке, по-прежнему, недооценивается. Необходимо более пристальное внимание уделять незаконной торговли алмазами и ее разрушительным последствиям с тем , чтобы хоть сколько-нибудь значимые достижения в этой сфере произвели долговременный эффект.

 

факты и исследования

ГЛАВА 1

Обзор

Едва ли коррупция позволит себя измерить. Наоборот, она всячески препятствует любому ее исследованию, а участники успешных коррумпированных сделок не склонны рассказывать о своих делах. До середины 90-х годов большинство эмпирических выводов о коррупции в научной литературе были, по своей природе, случайны или анекдотичны. Обобщенные проанализированные сведения, полученные либо из бизнес-сектора, либо путем прямых сравнений, были умозрительными и теоретическими, и основывались они на “импрессионистских данных”. В методическом очерке “Что невозможно проанализировать статистическими методами” коррупция представлена как классический пример феномена, который не имеет количественных показателей, поскольку “статистика не применима к латентным по природе феноменам”.

Индекс “восприятия коррупции”, определенный Транспаренси Интернэшнл ( TI) и впервые опубликованный в 1995 г., опроверг высказанные предположения. В последующие годы эмпирическое исследование коррупции активизировалось, что ознаменовало повышающийся интерес международного сообщества к поиску средств ее сдерживания. К этой работе подключились многочисленные международные организации, учреждения, а так же исследователи университетов различных стран мира.

Рассматриваемый раздел Глобального Доклада о коррупции 2000 г. обозревает некоторые текущие сравнительные эмпирические работы по коррупции, проводимые международными организациями, вспомогательными органами, исследовательскими центрами, неправительственными международными организациями, частными компаниями.

Данные исследования включают массу мероприятий: от опроса общественного мнения и составления сводных индексов до создания фокусных групп (группы по рассмотрению конкретной проблемы), проведения обратного анализа и диагностических исследований. Все они подразделяются на три подсекции: исследования и опросы общественного мнения по различным аспектам коррупции; повторный анализ сведений о коррупции; и исследования государственной чистоты ( integrity) и государственных институтов.

Исследования и опросы общественного мнения

Исследование общественного мнения в настоящее время используется как самый быстрый диагностический метод оценки уровня коррупции. Оно включает опросы не только основной массы населения, но также опросы частного сектора и отдельных сегментов государственной администрации.

Деловые круги как нельзя лучше подходят для подобных опросов, поскольку обладают необходимой информацией в данной сфере. Например, индекс “восприятия коррупции” является сводным индексом, который широко использует изучение частного сектора или исследования, проводимые для него. Другим, одним из последних весьма полезных достижений является Всемирный Обзор Деловых кругов ( World Business Environment Survey) – инициатива Группы Всемирного Банка, которая обследовала свыше 10 000 предприятий в 80 странах. Респонденты в развивающихся странах Восточной Азии сообщили о чрезмерной распространенности “нерегулярных дополнительных платежей правительственным лицам” (свыше 60%). С другой стороны, только 28% респондентов в Латинской Америке и 12% в странах-членах ОЭСР сообщили о подобных платежах. Существенные различия обнаружились между мелкими, средними и крупными предприятиями.

PricewaterhouseCoopers (PwC) руководил в частном секторе обследованием главных финансовых служащих больших компаний, беспристрастных аналитиков, банкиров, служащих PwC, которое выявило неблагоприятное воздействие “непрозрачности” государственного сектора на наличие и удельный вес капитала в нескольких десятках стран. Итоговые результаты будут представлены к концу 2001 года. Предварительные выводы свидетельствуют о том, что “непрозрачность” оказывает значительное негативное воздействие на уровень иностранных прямых инвестиций и представляет собой дополнительный “налог” на частный бизнес.

Британская консалтинговая группа Control Risks обследовала 121 компанию в США и Северной Европе и обнаружила, что количество компаний отказавшихся от инвестирования в высококоррумпированные страны возросло за последние годы. Control Risks также отметила увеличение количества компаний, принявших антикоррупционные кодексы. Однако, Индекс “групповой поддержки” ( Sustainability Croup Index) “лидеров поддержки” частного сектора – крупные компании, которые активно выступают против разнообразия индикаторов (социальных, экономических, экологических) – продемонстрировал все еще сохраняющиеся значительные различия по регионам. Тогда как 82% основанных в США компаний по данным обследования обладали четко разработанными Кодексами, запрещающими служащим предлагать какие-либо ценности государственным должностным лицам, только 66% Японских компаний и 50% основанных в Южной Америке имели подобные акты. В исследовании, проведенном Советом Конференции ( Conference Board), использовалась комбинация интервью, фокусных групп и дискуссий рабочих групп с представителями от 151 компании от всех крупных индустрий и регионов. Выяснилось, что единственным самым мощным толчком к развитию корпоративной антикоррупционной стратегии является руководящая роль и соответствующее обязательство высших эшелонов власти и в меньшей степени забота о морали, законности или управленческих рисках.

Индекс “плательщиков взяток” ( TI’s Bribe Payers Index), подготовленный летом 1999, также явился достижением, отображающим рыночное предложение, существующее в рамках международного взяточничества. Индекс “плательщиков взяток”, будучи составной частью Индекса “восприятия коррупции”, классифицировал 19 лидирующих стран-экспортеров согласно степени, в которой их компании платили взятки, чтобы вести бизнес за границей.

Информацию от государственных должностных лиц, необходимую для сравнения, труднее получить. При изучении бюрократии и коррупции в Африке были задействованы по 5 вышестоящих должностных лиц их каждой из 20 обозреваемых стран и данные ими оценки. Результаты исследования были разнородны, склонность “дать взятку” варьируется, однако выявлены субъективные факты, свидетельствующие об увеличении жалования бюрократов , в сравнении с его прежним размером.

Более широкомасштабное исследование провел Всемирный Банк в отношении 7.011 государственных должностных лиц из 16 стран, оно подтвердило высокую организационную продуктивность в условиях незначительного политического патронажа. Данный обзор также выявил тот факт, что вознаграждение или признание индивидуального достижения служащего вышестоящим органом ведет к повышению продуктивности работы и лояльности даже в высокопатронажной среде.

В рамках отдельных государств для получения информации о коррупции наиболее полезным является взрослое население, которое зачастую уже имело опыт в подобных делах. Латинский Барометр 17 Южных и Центральных Американских стран показал: в то время, как в большинстве отдельно взятых стран может быть достигнут консенсус в определении коррупции как “очень серьезной” проблемы, эта точка зрения вполне может и не соответствовать действительному уровню коррупции в этом государстве. Тогда как 61% опрошенных мексиканцев сочли коррупцию “очень серьезной” , наибольший процент респондентов в Чили дали тот же ответ, хотя Чили – страна со значительно более низким уровнем коррупции. Афробарометр семи Южно-Африканских стран установил: существуют широкие вариации в восприятии уровня правительственной коррупции. Он также обнаружил, что гражданский опыт в коррупции ниже, чем уровень ее восприятия и, что коррупция не единообразно фигурирует среди наиболее важных проблем населения.

Международный Обзор Жертв Преступности ( International Crime Victim Survey) показал большие расхождения по количеству людей, имевших личный опыт в коррупции: 60% респондентов в г. Тирана предъявили претензию, что им пришлось столкнуться с продажными чиновниками, в Праге эта цифра составляет 8%, а в большинстве Западноевропейских стран лишь незначительные показатели. Новый Евпропейский Барометр в странах Восточной Европы и бывшего СССР показал насколько различается готовность платить взятку. Миллер, Гроделенд и Кошечкина изучили четыре пост-коммунистических государства и обнаружили, что большое количество респондентов сознаются в уплате взяток или предложении иных благ государственным службам, а большинство чиновников признаются в получении “презентов” от своих клиентов.

Соединив воедино выводы всех проведенных исследований, страны Латинской Америки, Восточной Европы и бывшего СССР пришли к консенсусу относительно существенного роста коррупции за последние годы. Около 90% украинцев говорят о “возросшей” коррупции и 91% граждан Гондураса о ее “значительном увеличении”. Интересно, что респонденты пяти южно-африканских стран – Боснии, Лесото, Намибии, ЮАР и Замбии – приняли отличающуюся точку зрения, говоря, что действующее правительство “такое же” или “менее коррумпированное”, чем предыдущее. Поскольку пока еще нет данных из Азии, Западной Европы, Северной Америки, то невозможным остается определение глобальной тенденции в рассматриваемом вопросе. В 2001-02 Транспаренси Интернэшнл займется сбором этих сведений в более чем 70 странах, используя метод диагностического обследования. Цель этого - дать более объективную оценку изменения уровня коррупции по всему миру.

Повторный анализ сведений о коррупции

Кёрней в журнале “Иностранная политика” ( A. T. Kearney / Forign Policy) говорил о том, что страны, занимающие высокое положение согласно своему Индексу Глобализации ( Globalization Index) и регулирующие уровни межнациональной экономической, социальной и технологической интеграции, являются наименее коррумпированными. Существует нюанс, указывающий, что коррупция снижает заслуги глобализации, при этом повышая риск ее отдельных элементов. Понятно, что выгоды от глобализации выпадают на долю тех стран, которые наименее толерантны к коррупции. Ни одно исследование не подтвердило подозрения, что увеличение коррупции может произойти на фоне усиленной глобализации.

Всемирный Банк и Международный Валютный Фонд тщательно изучили макроэкономическое и социальное воздействие коррупции публикуя десятки работ, журналистских статей и книг об этом феномене на протяжении уже более 5 лет. МВФ оформил эти исследования в сводную таблицу, усилив таким образом эффект от их восприятия. Четыре работы МВФ по вопросу – влияет ли коррупция на рост валового национального продукта (ВНП) на душу населения – выяснили, что главным причинным фактором является разница в оплате труда в государственном и частном секторах. Менее удивительно, что коррупция, как оказалось, оказывает негативное воздействие на инфраструктуру фондов ( maintenances). Кауфман, Край и Зоидо ( Kaufmann, Kraay, Zoido) представили диагностические инструменты, использованные Всемирным Банком. Они включают то, что авторы описывают как качественные способы руководства; качественные сведения Банка, основанные на самооценке частного сектора; и детализированные обследования, включающие 3 сектора – граждан, предприятия, государственных должностных лиц.

Было проведено сравнение недавно разработанного Индекса Поддержания Окружающей Среды (ИПОС) ( Environmental Sustainability Index) с уровнями коррупции, используя обобщенные индикаторы управления Всемирного Банка. Обнаружено, что коррупция весьма изменчива в отношении общего ИПОС. Кроме того, выяснилось: коррупция – это функция степени, в которой граждане уполномочены считать должностных лиц ответственными перед ними, в частности, за частоту доступа информации как некую переменную величину.

Оценка единых национальных систем и управления ( National Integrity Systems)

Некоторые последние исследования TI касались изучения причин коррупции и оценки институционального каркаса, необходимого для сдерживания коррупции. Концентрируя внимание на частном секторе, Агентство США по Международному Развитию ( United States Agency for International Development) составило “путеводители для инвесторов ( investors roadmaps)” в 40 странах, освещая существующие административные барьеры для инвестирования и исследуя способы их преодоления.

ОЭСР использовала подход “проверки отклонений” для оценки качества выполнения ее Рекомендаций 1998 года по Повышению Этики Поведения на Государственной Службе. Обзор охватил 29 стран ОЭСР и разместил их по таблицам в соответствии со следующими факторами: правила использования официальной информации, превышение служебных полномочий и является ли этика предпосылкой к восстановлению “здоровья”. Только 6 стран – членов ОЭСР, как было обнаружено, учредили правительственные должности с ответственностью за этику на государственной службе. ЭКОСОС провел аналогичное исследование в 10 Африканских странах с акцентом на “этику инфраструктуры”.

Две системы многонациональных исследований обеспечивают качественный и глубокий подход: 20 работ по изучению единых национальных систем, проведенных TI; и совместные исследования, проведенные Программой развития ООН и Центром Развития ОЭСР, пяти национальных антикоррупционных программ. Хотя применяются различные методологии, обе эти системы нацелены не только на выделение институциональных норм, ответственных за профилактику и контроль коррупции, но так же на оценку их эффективности в условиях специфической национальной обстановки. При этом использовалась комбинация литературных обозрений, научных работ, докладов правительств, интервью в высших кругах, миссий по сбору статистических данных и фокусных групп. Эти достижения формируют базис для оценки национального фона, подобный опыт могут повторить и иные страны.

Заключение

Итак, основной вопрос не в том возможно ли измерить или проанализировать коррупцию эмпирическими методами, а в том, каким образом это можно осуществить и с каким уровнем точности, и каков будет результат. Эти задачи предполагают обзор самой разнообразной последней литературы о причинах и последствиях коррупции, а так же о возможных стратегиях ее предупреждения.

За последние годы размах подобной обзорной работы значительно увеличился. Были проведены качественные исследования и теперь макрооценки, такие как Индекс “восприятия коррупции”, и многочисленные социо-политические аналитические работы доступны общественности. Кроме того, активизировалось качественное исследование Системы Государственной Честности в конкретных странах и обследование этики государственной службы в государственном секторе. Некоторые из этих работ изучают коррупцию непосредственно как явление, другие обозревают институциональные основы, в которых процветает коррупция. Также различается и публика, для которой эти исследования проводятся: одни предназначены для политического руководства и СМИ; другие – для частного сектора.

Не все подходы в сфере изучения данного предмета одинаково трудоемки: одни используют малые группы человеческого фактора для проведения исследования; другие являются самоотборными и потому не могут рассматриваться как полностью представляющие какой-либо сектор. Некоторые настолько объемны и дорогостоящи, что подобные исследования вряд ли удастся повторить, не снизив при этом их ценность как диагностических инструментов.

Наиболее емкие исследования способны решающим образом повлиять на повышение осведомленности и осознание последствий коррупции в сфере экономического развития, в политической и социальной областях, в окружающей среде. Однако, как инструменты для проведения конкретной политической реформы эти диагнозы обладают определенными недостатками. К примеру, Министр Здравоохранения не может извлечь политические рекомендации из осознания факта воздействия коррупции на степень детской смертности. Министр Финансов не будет знать, что ему делать с информацией о негативном влиянии коррупции на реальный рост ВНП на душу населения или прямые иностранные инвестиции. Более целенаправленные, детализированные расследования в публичном и частном секторах могут обеспечить новой ценной информацией. На институциональном и стратегическом уровне количественно исследование дополняется качественным и глубоким изучением систем государственной чистоты и институциональной этики.

В связи с возрастающим осмыслением коррупции и уровня ее толерантности именно сейчас есть возможность для проведения насущной антикоррупционной реформы. Исследовательская задача состоит в том, чтобы сопоставить более специфичные качественные и количественные микроиндикаторы так, чтобы повторно оценить качество государственных и частных институтов и эффективность реформ.

Главным достижением последних лет является выполнение оценочных работ не только государственными учреждениями - ситуация, которая иначе была бы абсурдной, так как именно они зачастую – те самые институты, которые находятся под расследованием. Сегодня подобные работы проводятся академиками, неправительственными организациями, корпорациями. Главная цель на ближайшие годы – это объединение всех выводов с тем, чтобы максимизировать их ценность как повышающих осведомленность, диагностических, политических инструментов. И в этом смысле Глобальный Доклад о коррупции – шаг к достижению поставленной цели.

 

ГЛАВА 2

Индекс “восприятия коррупции” (ИВК)

С тех пор, как данный Индекс был впервые опубликован в 1995 году, изменилось восприятие коррупции мировой общественностью. Индекс представляет собой цепочку стран, расположенных в определенной последовательности, согласно оценке восприятия в них степени распространенности коррупции. ИВК облегчил проведение научного исследования. Рассматривая страны в поперечном разрезе, стало проще исследователям всего мира изучать причины и последствия коррупции. И это обогатило наши знания в тех областях, где исследование долгое время предполагалось невозможным.

Методология ИВК постоянно совершенствуется с момента создания подобной концепции. Поскольку отсутствует методология сбора существенной, но труднодоступной информации о действительных уровнях коррупции, то ИВК собирает то, что доступно: восприятие хорошо информированных людей. Это обеспечивает фиксацию мнений управленцев в сфере инвестирования и торговли. В ИВК этого года представлены данные, собранные между 1999 и 2001 годами.

ИВК – это сводный индекс. ИВК 2001 года использовал 14 информационных источников из 7 разных институтов: Всемирный Экономический Форум, Программа Всемирного Банка по Обследованию Деловых Кругов (the World Business Environment Survey of World Bank), Институт Развития Управления в Луизиане (Institute of Management Development), PricewaterhouseCoopers, Консультация по Политическим и Экономически Рискам в Гонконге (the Political and Economical Risk Consultancy), Отдел Экономической Разведки (the Economist Intelligence Unite) и Freedom Houses Nations in Transit. Первое условие для включения источника в Индекс заключается в том, что он должен обеспечивать связь наций. Другое – в том, что он должен измерять общий уровень коррупции, а не предсказывать изменения в коррупции или рисках политической стабильности.

В отличие от Индекса прошлого года, ИВК 2001 г. не включает исследование генеральной совокупности (общей массы населения). В связи с тем, что подобные исследования недостаточны, было принято стратегическое решение основывать оценки только на восприятиях представителей деловых кругов и аналитиков риска. За исключением трех информационных источников, которые полагались на восприятия эмигрантов, источники, главным образом, отбирали резедентов, которые давали оценки степени местной коррупции, опираясь при этом на культурный фон соответствующей территории.

Надежность выводов ИВК подтверждается фактом корреляции точек зрения резидентов с мнениями эмигрантов.

В основном, источники определяют коррупцию как злоупотребление государственной властью в целях получения личной выгоды; оно включает: 1) взяточничество государственных должностных лиц; 2) плату за публичное сводничество; 3) растрату государственных денежных средств. Термин “уровень коррупции” включает, по крайне мере, два аспекта: частоту встречаемости коррупции и общую стоимость уплаченных взяток. Эти два аспекта тесно взаимосвязаны: в странах, где взятки часты, они и составляют большую часть годового дохода фирм.

Преимущество ИВК состоит в соединении разнообразных информационных источников в единый индекс, который повышает надежность охвата каждой страны. Выгода от подобной информации видится в том, что не вполне обоснованные выводы из одного источника могут быть сбалансированы подключением других источников, которые снижают вероятность искажения уровня коррупции в конкретной стране.

Также важно, что ИВК не включает страны, если доступны менее, чем три надежных (достоверных) источника информации. Это исключает те государства, которые иначе были бы оценены с неудовлетворительным уровнем точности.

Высокая корреляция между различными источниками, использованными в ИВК, также указывает на его общую достоверность. Однако, источники различаются в представленных ими цепочках стран. TI касается этого вопроса путем публикации стандартного отклонения от показателя ИВК в каждой стране. Чем ниже стандартная девиация, тем большая согласованность источников. Позиция страны в таблице ИВК соответствует ряду оценок, полученных ею. Сопоставляя показатель ИВК для каждой страны с этими положениями, с количеством источников, используемых в каждой стране, вырисовывается исчерпывающая картина, изображающая степень воспринятой коррупции в странах. (см. Таблицу 1).

 

ГЛАВА 3

Индекс “плательщиков взятки” 1999г. (ИПВ - Bribe Payers Index)

ИПВ измеряет один специфический аспект международной коррупции: аспект спроса на нее. Для определения этой питательной среды, как относительной расположенности международных компаний давать взятки, TI поручила Международному Институту Галлапа ( Gallup International) руководить исследованиями для составления ИПВ в 1999 году. TI опубликовала первый ИПВ в октябре 1999 года, давая в нем оценку 19* лидирующим странам-экспортерам согласно степени частоты уплаты их компаниями взяток за границу. Исследования для составления повторного ИПВ планируются на конец 2001 года.

Международный Институт Галлапа провел детальные интервью с 779 лидерами частного сектора в 14 странах с формирующейся рыночной экономикой, которые отвечают за 60% от всего импорта в страны – не члены ОЭСР. Это – Аргентина, Бразилия, Колумбия, Венгрия, Индия, Индонезия, Марокко, Нигерия, Филиппины, Польша, Россия, ЮАР, Южная Корея и Таиланд. Приблизительно по 55 респондентов были интервьюированы в каждой стране, включая руководителей крупных национальных и международных компаний, иностранных торговых палат, национальных и иностранных коммерческих банков и старших партнеров в коммерческих юридических фирмах.

Из оцененных 19 компаний Китайские предприятия, дают взятки наиболее часто, а Шведские – наименее. Интересно, что в то время как некоторые страны согласно ИВК почти не имеют коррупции, они же не являются абсолютно этичными по данным ИПВ.

ИПВ предполагался как исходный пункт для оценки имплементации Конвенции ОЭСР по борьбе с взяточничеством. Обнаружилось, что страны с наихудшими показателями по ИПВ также входят в категорию стран, не подписавших или не ратифицировавших эту Конвенцию. Знание Конвенции преимущественно было низким: только 6% респондентов проявили “хорошую осведомленность” о ее положениях, в то время как 13% сказали, что “кое-что о ней знают”.

В то же самое время TI попросила респондентов указать секторы, где коррупция встречается наиболее часто. Оказалось, что взяточничество происходит чаще в сфере государственных контрактов на выполнение работ в области военной и оборонной промышленности. Менее часто оно наблюдается в банковской, финансовой и сельскохозяйственной сфере, хотя даже здесь есть признаки, подтверждающие наличие коррупции.

Один из наиболее дискуссионных аспектов исследований связан с ролью правительств в лидирующих странах-экспортерах. Респондентов спрашивали, какие “другие средства” правительства использовали, чтобы предоставить их собственным компаниям “нечестные” бизнес-преимущества над компаниями из других стран.

Сообщался ряд практических приемов: дипломатическое и политическое давление, коммерческое давление, демпинг, финансовое давление, обязывающая помощь, официальные подарки, обязывающая защита и сделки с оружием. Правительство США, как было воспринято, наиболее часто использует подобные несправедливые хитроумные приемы. После США идут правительства Франции, Японии, Китая, Германии и Италии. (см. Таблицы 2, 3).

ГЛАВА 4

Оценка Системы Государственной Чистоты (СГЧ)

Разработанная TI Система Государственной Чистоты представляет собой набор целей, заложенный в ключевых стратегиях и формирующийся в рамках конкретных институтов, секторов или деятельности. TI использует СГЧ как концептуальный (понятийный) и практический инструмент для разработки антикоррупционных программ по всему миру.

СГЧ предложена как система, которая при эффективности ее применения, достигает двух целей: борьбы с коррупцией как частью более масштабной борьбы с должностными преступлениями и незаконными растратами; и обеспечения эффективной и качественной работы государственного аппарата, правительства на благо и в интересах общества и государства.

Конечная цель СГЧ – способствовать хорошему управлению. “Целью является не абсолютная нравственность или одноразовое “оздоровление”, а повышение честности, чистоты власти и управления в целом”. Одна из специфических черт СГЧ состоит в том, что эта Система обеспечивает критерий проверки не только для всех элементов СГЧ, но и для СГЧ в целом.

В 2000-01 гг. был принят проект по оценке основных принципов СГЧ в 19 странах, отобранных согласно критерию представительства от регионов, отражающих различные уровни развития. Данный проект оценил эффективность и применимость СГЧ в борьбе с коррупцией.

Исследование базировалось на схеме и анкете-вопроснике, разработанными TI и Центром по Изучению Мошенничества в Управлении, а затем в Ливерпульском Университете Джона Мориса ( John Moores). В итоге оно включает доклады по отдельным странам; обзор, который резюмирует концепцию СГЧ и ставит вопросы касательно применения СГЧ на практике; и доклад по темам, поднятым в отчетах стран.

Выводы

Большинство стран имеют почти все основные принципы, необходимые для функционирования СГЧ. Однако, заключение, повторяемое во всех докладах - это потребность в таких принципах, особенно в отношении политических деятелей, чтобы имплементировать самостоятельно провозглашенные правила и процедуры. Цитата из отчета по Колумбии: “Проблема скорее практическая, чем формальная: другими словами она заключается не в отсутствие предписаний, а в том, как они функционируют, и касается направлений, в которых существующие инструменты используются”.

В некоторых странах справедливость и эффективность принципов ограничены рядом конкурирующих с ними влияний, включающих пренебрежение обязательствами, своекорыстие, извращенное конституционное устройство, примат политического влияния. Результаты исследования подтверждают точку зрения, выраженную в TI Source Book, что подход СГЧ должен учитывать внутреннее устройство государства, идти от “системы вертикальной подотчетности” к “системе горизонтальной подотчетности”.

В отчетах стран также говорится, что коррупция, противостоящая всем принципам, является всепроникающей, всеобъемлющей; она существует, практикуется и не особенно скрывается в большинстве их обследуемых стран. Однако, природа и степень распространенности коррупции различны, и для некоторых стран с переходной экономикой антикоррупционные меры только один из многочисленных вопросов на реформаторской повестке дня.

Акцент на демократизацию, отмеченный в различных докладах, содержит определенные угрозы. Демократизация обеспечивает возможности и стимулы для существования коррупции и появления ее новых форм. Другими словами, демократия, как процесс, не может быть значительно более честной, чем любая другая политическая система.

“Новые” области коррупции, появляющиеся с демократизацией, это финансирование политических партий, электоральные должностные преступления, развитие новых систем патронажа для обеспечения голосов избирателей. Некоторые авторитарные государства создают видимость демократии, надстраивая ее над старой политической системой и отношениями власти-подчинения, которые продолжают функционировать под подобной завесой.

Децентрализация, как часть процесса демократизации, допускает передачу отдельных полномочий для осуществления политической деятельности региональным или местным властям, что в свою очередь дает возможность правящей элите злоупотреблять своими новыми конституционными полномочиями. Однако, сохраняются централизованные системы контроля, поскольку меры горизонтальной подотчетности пока еще не разработаны в необходимой степени для противостояния возможностям коррупции, раскрывающимися перед местной элитой.

Дальнейшее развитие СГЧ

Поддержка СГЧ отражена в докладах многих стран. Ряд институтов и органов, ведущих оценочную работу в отношении государств, теперь приняли СГЧ как концепцию и работающую методологию.

Доклады стран наводят на мысль, что СГЧ представляет способ измерения производительности. Как и аудиторские проверки, доклады обеспечивают соответствующий уровень информации, на базе которого делаются оценки. Знаменательно, что конкретный доклад составляется в рамках тех вопросов, к которым страна имеет непосредственное отношение. Эти отчеты демонстрируют уместность и применимость универсального подхода, который могут использовать страны и доноры как базис для национальных антикоррупционных программ и реформ.

 

 

ГЛАВА 5

Подходы к оценке управления

Власть и контроль над коррупцией тесно взаимосвязаны. В реальности, коррупция – это показатель слабой власти, неумелого руководства. В этой главе представлены два подхода к оценке управления – индикаторы по всем странам и региональные исследования предпринимателей.

Индикаторы по всем странам

Управление определяется как традиции и институты, посредством которых проявляется власть в стране. Широкое разнообразие подобных индикаторов проливает свет на различные аспекты этого объемного определения. Первоначально измеренные в качественных единицах, эти Индикаторы составлены рядом организаций: коммерческими агентствами по определению степени риска, многосторонними организациями, комиссиями экспертов и неправительственными организациями. Они отражают взгляды различных наблюдателей (экспертов, представителей деловых кругов, граждан) и затрагивают многие темы (восприятие политической стабильности и делового климата в предпринимательской сфере), точки зрения по поводу действенности (силы) постановлений государственного аппарата, практический опыт в коррупции.

На основе этих качественных данных вполне возможно дать оценку управления. А для некоторых аспектов руководства, и в особенности для оценки коррупции, только такая информация является единственно полезной. Более того, восприятия этими организациями-посредниками качества управления имеют значения объективных сведений и зачастую наиболее точно отражают действительные результаты управления. Например, восприятие среди предприятий, что суды не эффективно защищают права собственности, может привести к тому, что предприятиям придется искать другие, менее официальные средства понуждения к исполнению договоров.

Важным обстоятельством является то, что различия Индикаторов по странам не очень точно измерены. Эта неточность указывает, что нельзя сравнивать страны по четкому показателю управления в них, лучше сгруппировать государства согласно “принципу светофора” в широкие категории по конкретному аспекту. Например, выделить страны в 3 категории: страны в управленческом кризисе, страны в его риске, страны вне риска.

Означает ли неточность этих совокупных индикаторов, что проведенная оценка имеет определенные недостатки? Не совсем. Хотя неточность существует, индикаторы позволяют определить группу стран, стоящих перед большими проблемами в сфере управления. Кроме того, индикаторы можно использовать для проведения систематической оценки выгод от хорошего управления. Например, дополнительное исследование обнаружило, что снижение коррупции с высокого уровня, преобладающего в Индонезии , до уровня, существующего в Корее, ведет к 2-х - 4-х кратному увеличению дохода на душу населения, снижению детской смертности в тех же размерах, и к 15-25% -ому улучшению уровня грамотности .

Региональные обследования предпринимателей

Одним из достижений по улучшению качества международно-сопоставимых индикаторов управления является Всемирный Обзор Деловых кругов ( the World Business Environment Survey). Этот Обзор касается детальных вопросов различных аспектов управления и расследует количественно те проблемы, которые предполагались качественными. Например, ему удалось извлечь информацию о доле взяток, уплаченных в общий годовой доход коммерческой деятельности, и проценте взяток, которые фигурируют в государственных проектах на поставку.

Пока отдельная информация по обзору еще поступает, таблица показывает некоторые выводы по странам с переходной экономикой. Таблица сосредотачивает внимание на контрасте между условно измеренной административной коррупцией и “основными” формами коррупции, такими как “покупка” указов и парламентских законов. Последний подход к измерению степени, в которой политика, законы и нормы формируются “захватническими” фирмами, учитывает достижение каждой страной с переходной экономикой отметки “пораженности государства”.

Результаты этой совместной работы Всемирного Банка и Европейского Банка Реконструкции и Развития указывают на необходимость выработки антикоррупционных стратегий в отношении фирм, захвативших государственное законодательство и политику.

Другие подходы к оценке управления

Изобилие Индикаторов различных аспектов Управления по разным странам указывает на огромное влияние, которое управление оказывает на развитие. Однако, даже лучшие из этих индикаторов остаются неточными и мало говорят о специфических институциональных изъянах, которые лежат в основе слабого управления в отдельных структурах.

Ключевой инструмент для разрешения специфических институциональных проблем - это глубокие индивидуальные для каждой страны обследования тысяч граждан, предприятий, государственных чиновников, выполненные национальными неправительственными организациями. Подобные исследования собирают опытную и количественную информацию об уязвимости отдельных сторон функционирования национальных институтов. Ответы 3-х групп респондентов можно сравнить и объединить для логичного глубокого анализа и определения приоритетов деятельности. Диагностические исследования уже идентифицировали главные приоритеты для проведения реформы, это - правовая система, судоустройство, таможенное управление, полиция и поднациональный ( sub-national) уровень управления; они позволят проникнуть в суть управленческого бессилия.

Институт Всемирного Банка так же занимается диагностическими исследованиями в Восточной Европе (Албания, Грузия, Латвия, Румыния, Словения), в Латинской Америке (Боливия, Колумбия, Эквадор, Гондурас, Парагвай, Кампо Элиас в Венесуеле, Сан-Пауло в Бразилии), в Восточной Азии (Камбоджа, Индонезия, Таиланд) и в Африке (Гана, Нигерия, Танзания). (См. таблицу 4.)

 

ГЛАВА 6

Всемирный Обзор Деловых Кругов (или Бизнес-Среды) (ВОДК - World Business Environmental Survey)

Каким образом можно оценить и сравнить условия и среду для ведения бизнеса в странах всего мира? Обследования предприятий обеспечивают важные средства достижения консенсуса по поводу надежных источников информации местного происхождения. Такими источниками являются предприниматели и менеджеры, которые ежедневно имеют дело с институтами, политикой и практикой местной деловой среды. ВОДК – это инициатива Группы Всемирного Банка, которая в партнерстве с другими организациями должна давать оценку структурам, обеспечивающим возможности для развития частного предпринимательства в 80 странах.

ВОДК оценивает, каким образом местная экономическая политика определяет условия для частного инвестирования, какие нормативные, инфраструктурные, финансовые препятствия она ставит, какие организовывает послабления для бизнеса. Одна из целей ВОДК – оценить качество управления и функционирования государственных служб, включая степень распространенности коррупции. ВОДК также обеспечивает Всемирный Банк информацией об ограничениях роста частного сектора и стимулирует систематический публично-частный диалог по восприятию бизнес-среды. ВОДК составляет индикаторы, которые позволяют провести сравнительный анализ условий для ведения бизнеса по всему миру.

ВОДК сроится на принципах, отмеченных еще в исследовании, изложенном в Глобальном Докладе Всемирного Банка о Развитии. Однако, ВОДК существенно расширяет охват рассматриваемых проблем, увеличивает количество исследуемых стран, гармонизирует методологию, применяемую ко всем странам. Комитет, управляющий обследованием, работал в сотрудничестве с партнерами в разных регионах и странах с тем, чтобы применить внутреннюю анкету, развить региональные модули с целью овладения в деталях проблемами, которые оценены как важные для соответствующих регионов, и осуществить исследование. Для обеспечения адекватного представительства фирм по следующим критериям – отрасль промышленности, размер, вид собственности, экспортная ориентация, месторасположение – были установлены минимальные квоты для различных категорий предприятий. В тоже время секторально количество мануфактур по сравнению с коммерческими предприятиями было представлено в точном соответствии с их вкладом в НВП.

Обследование было проведено в Восточной Азии, Палестине, Латинской Америке, странах-членах ОЭСР, Восточной Европе и Турции, Индии и Африке, а также в некоторых других государствах. Исследование заняло период с окончания 1998 года по 2000 год.

Информация собиралась посредством персональных интервью на вышестоящем управленческом уровне предприятий большинства стран, за исключением Африки, где преобладали обследования по почте. Количество ответов в анкете было в целом высоким, за исключением некоторых стран в отношении ответов на вопросы о коррупции. Самое малое количество ответов зафиксировано в Африке. В целом по всему миру 10,090 предприятий отозвались на внутреннюю анкету.

Если связывать размер фирм и их ответы на вопросы о коррупции, то выясняется следующее. Маленькие фирмы (<50 служащих) вынуждены осуществлять нерегулярные платежи правительственным чиновниками чаще, чем крупные фирмы ( > 500 служащих) (таблица 5 ).

Таблица 6 показывает, что малые и средние фирмы уплачивают большую часть их годового дохода в виде неофициальных платежей государственным должностным лицам.

Таблица 7 показывает, что неформальные платежи государственным должностным лицам происходят чаще в развивающейся Восточной Азии, Южной Корее и в Африке, где более половины фирм-респондентов говорят о необходимости подобных платежей.

 

Глава 7

Прагматические подходы к патронажу

В течение 1999-2001годов 7.011 государственных должностных лиц в 16 странах были обследованы для составления карты сильных и слабых сторон государственного сектора и моделирования потенциальных выгод от проведения реформы. Исследование и работы по анализу были предприняты Всемирным Банком и профинансированы Программой Партнерства Нидерландского Банка (ППНБ). Финансируемые ППНБ обследования государственных чиновников завершены в Албании, Аргентине, Бангладеше, Боливии, Болгарии, в шести Восточно-Карибских государствах, Гайане, Индонезии, Кении, Македонии, Молдове. Подготавливаются обследования и для проведения их в России. Программа так же обеспечила финансовые средства для анализа информации отдельного обследования государственных чиновников в Армении.

Местные исследователи, используя согласованную методологию, исследовали государственных чиновников всех уровней, включая ряд правительственных органов. Обследования базировались на модели, составленной в сотрудничестве с профессором Бертом Рокмэном Университета Питсбурга. Персонал Всемирного Банка, работающий над каждой отдельно взятой страной, выработал подход к специфическому фону каждого государства и решению вопросов по реформированию государственного сектора.

Обследования предоставляют информацию, которая помогает проникнуть в суть явлений, происходящих в разных областях, для проведения соответствующих реформ. Схема, использованная для анализа данных от обследования, предлагает подход для осмысления, каким образом подотчетность соотносится с плохой или хорошей производительностью, и для предоставления результатов политическим деятелям в той форме, которая позволит принять более разумное решение в области реформирования государственного сектора. Обсуждаемые реформы включают: отчетность руководства, “оздоровление” государственного аппарата, обеспечение поддержки правительственной политики служебным персоналом, предотвращение политического вмешательства или микроуправления, обеспечение последовательности проводимой политики.

Патронаж распространен в государственных секторах многих развивающихся стран, нарушая при этом принципы чести и конкуренции при поступлении на службу и продвижении по ней. Малое количество патронажных назначений на должность оценены как средство создания круга правительственных управленцев, разделяющих с политическим лидером общую повестку дня. Патронаж совершенно точно является проблемой, когда подобные назначения распространяются на государственную администрацию. В широком смысле, он связан с плохой производительностью и другими формами коррупции. Патронаж сам по себе может быть формой коррупции в той степени, в которой он являет собой торговлю должностями, на которые обычно назначения производятся лишь за определенные заслуги по службе.

Патронаж может значительно различаться между органами одного государства. Обследования указывают на ухудшение производительности в органах с высокими показателями патронажа. Индикаторы политического патронажа и организационной производительности можно вывести для каждого органа. Диаграмма 1 показывает органы, разделенные на две группы согласно степени их политического патронажа относительно его средней величины в стране. Организационная продуктивность выражена как стандартное отклонение от средней величины по стране.

Патронаж – это своеобразный глубоко укоренившийся институциональный феномен. Он соотносится с фактом спроса политических деятелей на новобранных чиновников, которые будут обязаны им своей преданностью и лояльностью. Он также являет собой протекцию государственных чиновников, которые беспокоятся, зачастую оправданно, что без патронажа факт самопроизвольно примененных актов будет использован для предотвращения их карьерного роста.

Если от патронажа трудно избавиться, то с ним также трудно жить. Существуют немалые трудности по принятию дисциплинарных правил в высоко-патронажной среде из-за сопротивления, исходящего от коррумпированных союзов в государственном секторе и иных органов.

Выводы исследователей говорят о том, что местные управленцы могут предпринять действия, которые уменьшают влияние патронажа. Подобную проблему не легко разрешить, но даже в странах с высоким показателем патронажа руководители органов, которые принимают действия по совершенствованию системы поощрений, получают наилучшие результаты от своего персонала. Подобная деятельность может принять форму внеочередного повышения по службе, присуждения премии или другого признания заслуг, “разрекламированного” среди местного чиновничества.

В высоко патронажной среде управленцы, которые официально признают заслуги своего персонала, более вероятно получают отдачу в виде улучшения производительности, может быть даже более вероятно, чем в низко патронажной среде. Это видно из Диаграммы 2, где организации государственного сектора разделены в две группы на основе среднего уровня политического патронажа, а затем как низко, так и высоко патронажные группы разделены на подгруппы согласно сильной или слабой системе поощрений в них.

Другие результаты исследования указали, что сам персонал признает ценность этого подхода. Выяснилось, что большая часть служащих считает поощрения, признание заслуг даже более важным моментом, чем повышенная заработная плата.

Заключение ясно. В среде незначительной отчетности шаги по снижению политического патронажа непродуктивны. Однако, руководители могут проводить различия между служащими используя самые простые средства признания хорошего поведения. Политика пряника куда эффективнее политики кнута.

Глава 8

Исследование коррупции международным валютным фондом (МВФ)

В последние годы МВФ активно говорит о негативном влиянии коррупции и плохого руководства в государстве на экономическую производительность и успех экономических реформ, заложенных в программах МВФ.

Параллельно с признанием этого факта эмпирические исследования МВФ обнаружили причины коррупции, ее воздействия (на экономический рост, государственные финансы, бедность, разницу в доходах, положение социальных служб) и осветили результаты антикоррупционных стратегий. МВФ опубликовал 11 подобных исследований начиная с середины 1990 годов.

Выводы каждого исследования находятся в зависимости от: выбора способа измерения коррупции; рассмотрения других факторов (помимо коррупции), которые могут оказывать влияние на экономическую производительность; отобранных для проведения исследования стран; статистического метода, использованного для оценки соотношения между коррупцией и каждой единицей экономической производительности.

Четыре исследования идентифицировали негативное воздействие коррупции на экономический рост. Одно исследование обнаружило, что увеличение коррупции на 1 единицу (шкала от 0 до 10) будет снижать реальный рост ВНП на душу населения на 0,3-1,8%, другие же три исследования сообщили более узкий диапазон. В четырех исследованиях было показано, что коррупция понижает экономический рост путем сокращения частного инвестирования, путем привлечения талантливых людей к непродуктивной деятельности, через неэффективное управление богатыми естественными ресурсами и как фактор отсрочки структурных реформ, направленных на повышение экономического роста. Последнее из этих исследований доказало, что структурные реформы имели целью рационализировать роль государства, повысить уверенность в стабильности рыночных цен, создать здоровую нормативную и организационную среду для содействия экономическому росту прямо и косвенно путем снижения количества случаев коррупции.

Большое количество исследований МВФ обнаружило, что коррупция перекашивает состав государственных расходов в пользу секторов, где сбор взяток облегчен. Коррупция перераспределяет расходы идущие на обычные текущие издержки, образование, здоровье в пользу чрезмерных, непроизводительных, материальных государственных инвестиций и повышенных военных затрат. Обнаружилось, что увеличение коррупции оказывает негативное влияние на социальные индикаторы, такие как степень детской смертности, степень исключения студентов из ВУЗов, неравенство доходов и бедность. Наличие этих исследований означает, что политика поставила себе целью снижение коррупции, усовершенствование состава государственных расходов в пользу более продуктивных потребностей.

Исследования показали, что коррупция понижает годовой доход правительства, поскольку способствует уклонению от налогов, неправомерному освобождению от их уплаты или слабому налоговому управлению, таким образом, коррупция ограничивает способность правительства обеспечивать качественную работу государственных служб.

Некоторые исследования занимались причинами коррупции: это и слабость закона, и доступность природных ресурсов, и различия в заработной плате в публичном и частном секторах, это и прошлая политическая история страны и ее расположенность прибегать к структурным реформам. Дальнейшее исследование МВФ, вероятно, будет касаться анализа причин коррупции и анализа роли стандартов и кодексов поведения для продвижения хорошего качества управления.

 

Глава 9

Борьба с коррупцией в развивающихся странах: уроки и опыт

Программа подотчетности и прозрачности Программы Развития ООН и Центр Развития ОЭСР совместно начали исследовательский проект для сравнения опыта антикоррупционных достижений в 5 развивающихся странах. Эти 5 стран - государства, где политические лидеры выполняли антикоррупционные программы при поддержке международного сообщества: Бенин, Боливия, Марокко, Пакистан, Филиппины.

Методология объединяла исследования, полученные экспертами, с задачами в этой сфере ( field mission) и авторскими литературными обзорами. Этот качественный подход позволил исследователям протестировать антикоррупционные модели, такие как Система Государственной Чистоты и наборы рекомендаций, таких как Арушская Декларация ( Arusha Declaration). Этот подход обеспечил детализированный, объективный, точный отчет о характере коррупционной практики; о силах, работающих “за” и “против” реформ; и о результатах различных инициатив, предпринятых в изучаемых странах.

Первый компонент проекта изучал национальные антикоррупционные программы. Он еще продолжает свое исследование, хотя первые результаты уже опубликованы. Второй компонент сфокусирован на проблеме коррупции лишь в таможенном управлении и только в трех странах: Боливии, Пакистане, Филиппинах. Выводы были недавно опубликованы, в них три главных итога.

Первый, несмотря на то, что акты коррупции вовлекают использование государственные должности для личной выгоды, они все таки различны. В среде таможенного управления можно выделить три типа коррупционной практики: текущая (т.е. обычная или шаблонная), мошенническая и криминальная. Все они имеют свою логику действий, т.е. их участники преследуют разные цели, и каждая из них требует выбора конкретного решения. Это наблюдение приводит к простой схеме анализа, которая проводит различие между возможностью совершить акт коррупции и разумностью лиц, которые ухватывают эту возможность. Возможность для коррупции проистекает вследствие дефектов в организации административного органа (такого как таможня). Логика действия отсылает к более широкой социальной среде.

Второй итог в контексте укоренившейся коррупции: подход, базирующийся на “перепроектировке” структуры администрации, скорее всего принесет положительные результаты. Чистки служебного персонала, усиленный контроль нацелены на модификацию мотивов для тех, кто работает в каждом звене цепочки таможенного управления. Для большей эффективности надо бы пересмотреть цепь таможенного управления, чтобы снизить необходимость в контроле и позитивных побудительных мотивах или, чтобы облегчить все же необходимый контроль и побудительные мотивы.

Третий итог, относительный успех в Филиппинах (в сравнении с серьезными неудачами в Боливии и Пакистане) можно объяснить хитроумным осуществлением реформ и существованием способствующей этому окружающей среды.

 

Глава 10

Международный Обзор Жертв Преступности (МОЖП)

МОЖП рассматривает, насколько часто обычным гражданам приходится сталкиваться с преступностью, изучает политику обеспечения безопасности, предупреждения преступности, фиксирует состояние незащищенности общества в странах и крупных городах развивающихся и развитых стран. Одно из преступлений, запротоколированных МОЖП, - это коррупция правительственных должностных лиц, напрямую испытанная гражданами.

МОЖП – это самая разработанная программа стандартного образца исследований по выяснению частоты соприкосновения граждан с преступностью и их обращения вследствие этого в правоохранительные органы. Проект начался в 1989 году с исследований в 14 индустриальных странах. К назначенному сроку свыше 140 исследований были проведены в более чем 70 странах. Они распределялись равным образом между индустриальными странами, крупными городами и Европы, и развивающихся стран. Следующий ряд исследований планируется на 2004г.

МОЖП, как программа, был разработан вследствие конкретных причин. Первая: полицейские протоколы совершенных преступлений недостаточны для проведения сравнительного анализа уровня преступности в различных странах; различаются понятие “преступления” в законодательстве различных государств; существуют расхождения в практике ведения учета преступности и различается степень частоты обращений граждан в правоохранительные органы, если они стали жертвой преступления. В правоохранительных органах некоторых странах вовсе не существует надежной системы регистрации преступлений. Вторая: не существовало иных альтернативных программ. Третья: эта программа предназначалась для стимулирования исследований в области преступности и уголовного правосудия в неиндустриальных странах. В некоторых государствах МОЖП является единственным источником информации о преступности и количестве ее жертв.

Исследования представляли собой опрос произвольно отбираемых граждан-респондентов о том, были ли они жертвой каких-либо преступных деяний, об опыте общения с правоохранительными органами, о страхе перед преступностью и об их опыте в предупреждении совершения преступлений. Исследования в неиндустриальных странах преимущественно проводились в городах, хотя некоторые из них были и общенародными. В целом, исследования в индустриальных странах были общегосударственными. Применялись две методологии: телефонные интервью в индустриальных странах и очные интервью в городах неиндустриальных стран.

Все аспекты исследований были стандартизированы, включая анкеты-вопросники, применяемую методологию, методику интервьюирования, а также процедуры для обработки и анализа информации.

Ответы на вопросы о коррупции скорее обеспечили информацию о степени ее действительной встречаемости, чем просто восприятие коррупции, оцениваемое в других исследовательских работах. Респондентов, которые сообщили, что имели дело с продажными государственными чиновниками, спрашивали так же, был ли этот факт сообщен в полицию или другие структуры власти. Версия очной методологии 2000 года включала дополнительные вопросы: 1) сообщалось ли о преступлениях в полицию; 2) и восприятие изменений в уровне коррумпированности за последние несколько лет.

Диаграмма 3 показывает процент населения, имевшего непосредственный опыт общения с продажными чиновниками в 1999 году. Представлены две группы исследований: информация из 17, главным образом, Европейских городов и от 17 общенародных исследований в индустриальных странах. В связи с тем, что урбанизация – весомый фактор влияния на наличие преступности, города с количеством жителей свыше 100 000 также представлены в диаграмме для проведения сравнения. Кроме того, представлены результаты разового ( ad hoc) обследования в Ливане.

Исследование показывает огромную пропасть между Восточной и Центральной Европой и другими бывшими социалистическими странами с одной стороны, и индустриальными странами с другой. Португалия и Франция – две единственные страны в последней группе с показателями коррупции чуть более 1%. В сравнении, от 8% до 22% жителей столиц Восточной и Центральной Европы сталкивались с продажными государственными чиновниками в 1999 году. Город Тирана (Албания) возглавляет диаграмму 3, насчитывая 60% населения, столкнувшегося с коррупцией. Показатель коррупции в Ливане так же очень высок, особенно учитывая, что он относится не ко всему Ливану, а только к его Столице.

МОЖП – это весьма важное исследование и правоохранительный инструмент для отображения и оценки действительного состояния преступности и коррупции, и для определения направлений будущей деятельности. Вследствие того, что МОЖП сфокусирован на изучении непосредственно проверенной опытом коррупции, а не на теоретическом ее восприятии, данный обзор был отобран в качестве одного из оценочных инструментов Глобальной Программы ООН против коррупции, которая в настоящее время проводится в некоторых странах мира.

 

Глава 11

База данных средств измерения честности: уроки от стран – членов ОЭСР

Летом 1999 года Правление ОЭСР ( The Public Management Service) начало исследование результатов имплементации Рекомендации ОЭСР 1998 года по Улучшению Этики Поведения на Государственной Службе. Общая цель этой работы заключалась в поддержании разработок 1) современных антикоррупционных программ и стратегий усовершенствования этики путем обеспечения анализа общей направленности и 2) схемы для осуществления оценок и многообещающей идентификационной практики – что работает и как в различных национальных средах – на основе первой исчерпывающей базы данных средств измерения честности на государственной службе 29 стран – членов ОЭСР. Доклад был представлен Совету ОЭСР в июне 2000 года.

Исследование проводилось в государственных службах стран-членов ОЭСР с целью изучения устройств/механизмов – включая нормы, институты и процедуры – используемые, чтобы:

1. Переобозначить, провозгласить, привить главные ценности и этические стандарты государственным служащим и обеспечить ясную рекомендацию для разрешения этических дилемм.

2. Контролировать служебное соответствие, вознаграждать надлежащее этичное поведение через повышение по службе; предотвращать ситуации, способные привести к конфликту интересов.

3. Докладывать, выявлять, расследовать, преследовать в судебном порядке и наказывать должностные преступления.

В отношении первого пункта заметная перемена в ценностях ясно указывает, что члены ОЭСР изменили “традиционные” ценности, вкладывая в них содержание, соответствующее современной действительности и комбинируя их с “новыми” ценностями, чтобы более точно отразить культуру государственной службы согласно результатам исследования. Справедливость, законность и честность наиболее часто формулируются как самые главные принципы на государственной службе в странах – членах ОЭСР, которые определяют отличительные характеристики государственной службы. Однако, их дополнили “новые” принципы, такие как эффективность и прозрачность, отразив развивающиеся социальные потребности и изменения в сфере государственного управления. Кроме того, страны – члены ОЭСР разработали более подробное описание стандартов, ожидаемых всеми государственными служащими. Диаграмма 4 указывает области обеспокоенности, где страны ОЭСР принимают стандарты для государственных служащих.

Воплощение принципов на практике начинается с их оглашения и создания соответствующей рабочей атмосферы, которая способствует честности в ежедневной работе. Например, Диаграмма 5 показывает, какие меры по управлению человеческим ресурсом применяют страны – члены ОЭСР для обеспечения прозрачности, подотчетности и укрепления честности.

Опыт стран – членов ОЭСР доказывает, что здоровое управление, опирающееся на нормы этики, не только устанавливает стандарты поведения, но и контролируют соблюдение этих стандартов. Внутренний контроль используется для выявления индивидуальных нарушений и систематических “провалов”, в тоже время независимая проверка держит государственных служащих ответственными за свои действия перед общественностью. Диаграмма 6 указывает комбинацию независимых институтов, осуществляющих внешний контроль над администрацией.

 

Глава 12

Путеводитель для инвесторов ( ПИ - Investors Roadmap)

ПИ является объемным, глубоким исследованием индивидуальных шагов для получения законного оформления инвестора и осуществляемой им деятельности (ко дню запуска производства) в конкретной стране. ПИ описывает процессуальные и административные барьеры для инвестиций и проведения деловых операций.

Составление ПИ выявляет множество неэффективных моментов, которые прямо или косвенно могут иметь отношение к коррупции. В общем, в местах, где шаги в процессе продвижения по схеме Путеводителя трудоемкие (отнимают много времени), дорогостоящие, усложненные, там есть возможность, а наиболее вероятно, реально существует высокоуровневая коррупция. Иногда задержки и дополнительные трудности возникают вследствие неэффективного функционирования институтов, и это порождает возможности для возникновения массивной, мелкой коррупции. В иных случаях отдельные индивиды, посторонние (внешние) или близкие (внутренние) по отношению к этим институтам, способны манипулировать ими с большим размахом в целях получения личной выгоды. Помимо всего прочего, законодательство в этой сфере было плохо продуманно с самого начала, либо постепенно было коррумпировано, что указывает на особенно широкую распространенность коррупции в политической системе.

С точки зрения исследователей 40 примеров подобных Путеводителей, вероятно, явились наибольшим достижением в странах развивающегося мира для проведения систематических оценок сделок по инвестированию. Однако, только сейчас этот информационный ресурс становится доступным для более масштабных исследований в сфере расходов по сделкам.

Рассмотрев образцы Путеводителей во всех 40 странах, выделены некоторые общие черты. Первая: в любом из данных государств цепочка институтов, формирующих схему Путеводителя, содержит множество сильных и слабых моментов. В странах одного и того же региона существует малая доля предсказуемости по поводу этих самых моментов, представляющих наибольшую значимость для инвесторов. Вторая: сильные или слабые стороны института проявляются в зависимости от человека, возглавляющего его. Если это динамичный, ответственный руководитель, сторонник политики инвестирования, то и возглавляемое им учреждение будет отражать эти же характеристики при работе с инвесторами. Самое главное здесь – это наличие сильного центрального управления, которое поддерживает постоянное качество функционирования всей системы институтов. Третья: природа бюрократического обращения с инвесторами тесно связана с правовой системой страны. Государства, чья система основана на общем праве ( Common Law), создают обычно меньше шагов в ПИ, менее бюрократизированы и более прозрачны.

Путеводитель для инвесторов был создан непреднамеренно впервые в 1995 году в Гане. Президент Джерри Роулингз ратовал за крупное иностранное инвестирование и попросил Агентство США по Международному Развитию разработать подробное руководство (Путеводитель) для будущих инвесторов. Для выполнения этого задания Служебная Группа ( Services Croup) – частный подрядчик, основанный в США – исследовала, каким образом любой иностранный инвестор, только что прибывший в Гану, начинает свое дело. Выводы оказались хуже, чем ожидалось. Всякий в государстве знал, что административный бюрократизм является изрядной помехой, но никто не мог и вообразить, что зачастую он приводит к абсолютному краху проектируемого инвестирования. Итак, первый ПИ представлял собой скорее каталог обременительных процедур, чем практическое руководство “о том, как и что делать”.

В результате, Президент Роулингз учредил специальный Межминистерский Комитет для пересмотра и рационализации процедур соответствующими ведомственными комиссиями в их предметной сфере. Таким образом, работа над первым ПИ привела к определенным достижениям, позволившим реформировать действительную ситуацию.

В своей наиболее полной разработанной форме ПИ – это процесс, состоящий из 3-х фаз. Фаза первая: на схеме отмечаются бюрократические и административные барьеры для инвестирования. Вторая фаза: власти выясняют, каким образом можно снизить эти барьеры. Третья фаза: правительственные должностные лица реформируют институты, нормативные предписания, законы, которые стоят на пути иностранного и местного инвестирования. ПИ, фактически, в равной мере приносит пользу иностранным и местным инвесторам.

ПИ очень удобен как инструмент содействия развитию торговой интеграции. Кроме всего, было бы весьма перспективно разработать комплексные Путеводители на региональных уровнях.

ПИ наглядно демонстрирует сформировавшиеся в той или иной стране административные барьеры, которые отпугивают потенциальных иностранных и внутригосударственных инвесторов. Таким образом, ПИ – это не только исследование, но, когда успешно разработан, это эффективное средство содействия проведению административной реформы.

 

Глава 13

Индекс непрозрачности (ИН - The Opacity Index)

Индекс непрозрачности – новая единица измерения последствий “непрозрачности” в отношении стоимости и наличия капитала в странах всего мира. “Непрозрачность” - это отсутствие ясной, точной, официальной, широко воспринятой практики на основных мировых рынках. Тема непрозрачности имеет этические, политические и культурные аспекты, однако, эта работа сосредоточена на новом вопросе: сколько стоит совершенно определенное поведение? В первом релизе Индекса даны оценки пагубных последствий непрозрачности по отношению к стоимости и наличию капитала в 35 странах.

Начатый в январе 2001 года этот Индекс будет развиваться в апреле и мае, а полностью обновленный, расширенный релиз намечен на сентябрь. ИН – это проект PricewaterhouseCoopers.

ИН предлагает комплексную отметку - “нулевой фактор” (0- Factor), базирующуюся на данных о непрозрачности в пяти различных сферах, влияющих на основные рынки: 1) коррупция ( corruption); 2) правовая система ( legal system); 3) экономическая политика правительства ( economic policies); 4) стандарты отчетности и практика (включая корпоративное управление и информационный релиз) ( accounting standarts); 5) режим обязательных предписаний ( regulatory regime). Эти пять областей непрозрачности сводятся к полезному акрониму: CLEAR – ясность.

Показатели “нулевого коэффициента” можно связать с финансовыми и иными данными для оценки степени, в которой непрозрачность увеличивает стоимость капитала, стоимость операций и отпугивает поступление прямых иностранных инвестиций в страну.

ИН основывается на исследованиях. Интервью проводились с четырьмя разными группами респондентов, это: главные финансовые должностные лица государств; беспристрастные аналитики, связанные с конкретными странами; банкиры; внутригосударственные служащие PwC. Ответы были суммированы и посредством статистических процедур выражены через “нулевой коэффициент” для каждой страны. Норма по количеству респондентов была следующей: по крайней мере 20 главных финансовых должностных лиц; 5 банкиров; 5 аналитиков; 5 служащих PwC. На практике действительное количество респондентов варьировалось. Исследования проводились в течение 3 и 4 кварталов 2000 года.

Составной “нулевой коэффициент” вычисляется путем усреднения различных компонентов непрозрачности для каждой страны. Специфическая формула для подобного действия такая: “нулевой коэффициент” - это

Oi = 1/5[Ci+Li+Ei+Ai+Ri], где i – показатель конкретной страны, а каждый элемент CLEAR измерен.

Отметка – “нулевой фактор” - это линейная трансформация среднего числа ответов, полученных в ходе исследования, которые равным образом направлены на избежание субъективной предвзятости. Самая лучшая из возможных отметок это нуль, который соответствует надлежащим единообразным и совершенно прозрачным условиям. Наихудшая отметка это 150, указывающая, что все респонденты идентифицировали условия как совершенно непрозрачные. Результаты этой методологии представлены в таблице.

“Нулевой фактор” и связанные с ним аналитические работы указывают, что непрозрачность накладывает значительные расходы на инвесторов – физических и юридических лиц – и на страны. В результате, инвесторы принимают на себя значительный скрытый добавочный подоходный налог, когда вкладывают денежные средства в государства, обремененные высоким “нулевым коэффициентом”.

В связи с этим, страны, обремененные некоторым “о-фактором”, могут выплачивать дополнительную премию по рискам, когда заимствуют финансы. В странах же с высоким “о-фактором”, которые нуждаются в прямых иностранных инвестициях, устанавливается барьер. Каждое их этих последствий “непрозрачности”: скрытый добавочный подоходный налог, повышенная плата по рискам, предрешенное положение иностранных прямых инвестиций – уже оценены количественно в сериях релизов Индекса непрозрачности.

Концепция и исследование все же еще новы. Многое еще предстоит предпринять и усовершенствовать в дальнейшем. Однако, даже когда концепция идет вперед исследований, не лишними окажутся полезные выводы. Например, релиз апреля 2001 года ввел идею “иностранных прямых инвестиции как Акселератора Прозрачности”. Данная идея описывает виртуозный круг, который можно развить в странах с формирующейся рыночной экономикой, когда новые иностранные прямые инвестиции дают подъем внутригосударственному инвестированию. Этот же релиз усилил управление по принципу “ноу-хау”, экономический рост, появление среднего класса, относительную прозрачность экономической среды. В этом же духе майский релиз “Непрозрачность в Латинской Америке” исследовал соотношение между прозрачностью и появлением больших экономических возможностей для талантливых, но не имеющих достаточного капитала индивидуальных предпринимателей.

Индекс непрозрачности бесспорно указывает на выгодность прозрачности для наций, правительств, бизнеса и общества в целом. (см. Таблицу 8.)

 

Глава 14

Отношение Деловых Кругов к коррупции

В 1999 году консалтинговая группа Control Risks провела исследование отношения деловых кругов к коррупции. Предметом изучения стали: действия, предпринимаемые компаниями во избежание коррупции; и надежды компаний, связанные с принятием Организацией Экономического Сотрудничества и Развития Конвенции по борьбе с взяточничеством.

Промышленное Исследовательское Бюро в интересах Control Risks провело телефонные интервью с коммерческими директорами крупных международных компаний по системе анкетирования. Исследуемая выборка включала 50 компаний США, 17 компаний из Франции, Германии, Скандинавии и Соединенного Королевства. Результаты были опубликованы в докладе Группы о перспективах развития за 2000 год.

Исследование 1999 года явилось частью более масштабной работы по выявлению отношения деловых кругов к глобализации. Многие вопросы, задаваемые при его проведении, были заимствованы из исследования, проведенного в 1997 году. Группа может и в будущем проводить исследования по той же самой модели.

В целом исследование выявило серьезное восприятие коррупции международными компаниями, однако, они по-прежнему скептически настроены в отношении возможных изменений, несмотря на последние международные реформы.

Как указано в Таблице 9, 39% компаний сообщили, что отказались от осуществления выгодного инвестирования вследствие озабоченности коррупцией. Эта цифра корреспондирует с 27% аналогичных ответов, полученных в исследовании 1997 года. Коррупция в ряду таких проблем как права человека, окружающая среда, условия труда вызывает наибольшую обеспокоенность.

Ответной мерой на коррупцию стало введение компаниями кодексов поведения, которые запрещают уплату взяток в целях охраны бизнеса. Около 70,5% Европейских компаний, обследованных в 1997 году, ввели антикоррупционные кодексы, исследование в 1999 году показало, что уже 85% приняли такие кодексы.

Таблица 10 также указывает на существование и в США, и в Европе “пропасти” между декларациями принципов и практическими мерами по борьбе с коррупцией. Лишь малая доля компаний осуществляют антикоррупционные программы. Европейские компании отстают от американских в таких процедурах, как ежегодные отчеты властей о проделанной работе, горячая линия, официальные соглашения с агентами компаний о том, что они будут твердо придерживаться антикоррупционных кодексов.

Исследование продемонстрировало общий скептический настрой, существующий в отношении результатов применения Конвенции по борьбе с взяточничеством. Только 31% Европейских респондентов и 21% в США сказали, что знакомы с ее положениями. Многие из них не ожидали, что Конвенция понизит уровень коррупции. Процентное содержание указанных цифр может измениться в будущем, поскольку уже сейчас правительства принимают меры по публикации и имплементации Конвенции.

Аналогично, респонденты выразили некую степень скептицизма по поводу соответствия международных компаний новым правовым мерам, предусмотренным в Конвенции.

 

Глава 15

Индекс Группового Поддержания (ИГП - The Sustainability Group Index)

ИГП – это первое глобальное мероприятие по поддержанию инвестиций. Он является результатом сотрудничества SAM Group Dow Jones Indexes с сентября 1999 года. ИГП отслеживает финансовую производительность (исполнительность) верхних 10% лидирующих компаний по оказанию поддержания. Эти “лидеры поддержки” создают стоимость, используя возможности и управляя рисками, возникающими из экономических, экологических и социальных разработок (это “три оплота” поддержания). Более 26 финансовых институтов управляют приблизительно 1,3 $ миллиарда, опираясь на ИГП.

В течение 2001 SAM Group и Dow Jones начинают новый Европейский Индекс Поддержания, используя ту же саму методологию.

ИГП пересматривается ежегодно для обеспечения точности индексной композиции, состоящей из верхних 10% лидирующих компаний по оказанию поддержки в каждой промышленной группе. 2000 самых крупных капитализированных компаний мира приглашаются принять участие в годичном исследовании, необходимом в качестве информационного источника для последующих оценок, и в ходе которого потребуется предоставление документации, политических директив и докладов, проведение интервью со служащими компании, освещение детальности компании в СМИ. Как только компании отобраны, они постоянно обозреваются и контролируются в течение 1 года.

Сферы, в которых корпорации сталкиваются с проблемами коррупции и взяточничества, приняты как важные оценочные критерии для ИГП. Вовлечение компаний в коррупцию и случаи взяточничества контролируются сетью СМИ, которая охватывает до 1 000 мировых и региональных источников массовой информации.

Деятельность около 600 компаний была проанализирована в течение 2000 года с последующим выведением соответствующих оценок и их включением в ИГП. Выводы представлены в отношении 350 компаний, которые не только ответили на проводимое исследование, но и обеспечили соответствующую документацию.

Респонденты были из 64 различных индустриальных групп и 27 стран. Удивительно высока доля компаний (около 85%) заявивших о наличии у них корпоративных кодексов поведения, касающихся коррупции и взяточничества.

Суть большинства положений , предусмотренных этими кодексами поведения, сводится к запрету служащим предлагать какие-либо ценности государственным чиновникам, подарки, оказывать иные услуги. Приблизительно в 45% случаев действие этих же кодексов распространяется на третью сторону, действующую от имени компании.

Доля компаний, запрещающих своим служащим предоставлять какие-либо блага государственным чиновникам, различается в зависимости от страны происхождения компании. США считают коррупцию наиболее значимой проблемой и включают положения, касающиеся ее, в корпоративные кодексы поведения. Европейские компании в этом же вопросе слегка отстают от Австрии, Канады, Японии, США. В позитивном направлении развивается деятельность южноамериканских компаний, из которых доля отрицающих коррупционную практику возросла в сравнении с прошлым годом, хоть и еще по-прежнему низка относительно общемировых достижений.

 

Глава 16

Программы компаний по сопротивлению коррупционной практике

Программы компаний по сопротивлению коррупционной практике: Глобальное Исследование было написано как часть работы Правительственной Конференции ( The Conference Board) по определению и описанию стандартов для всемирной торговой практики. Оно касается восприятия, что коррупционная практика является причиной обеспокоенности деловых кругов. Путем обследования различных компаний, от средних до крупных, во всех объемных отраслях промышленности был составлен доклад. Он обеспечил сравнительное исследование наилучшей практики компаний, используемой в борьбе с коррупцией, а так же формулировки, имплементации и мониторинга за эффективностью кодексов делового поведения. Проект Правительственной Конференции проводился по гранту от John D. и Catherine T. MacArthur Foundation. Примененная анкета разрабатывалась с помощью Бельгийских, Канадских, Французских, Американских рабочих групп субсидирующих компаний и групп Соединенного Королевства и отражала множественность точек зрения по поводу исходных начал для наилучшей практики. Дискуссии, интервью, проводимые рабочими группами, обследования 151 компании со всего мира (25% из США, 34% из Западной Европы и 41% из иных стран) были сосредоточены на изучении усилий компаний, прилагаемых для предупреждения коррупционной практики. Окончательный отчет, опубликованный в 2000 году, включал данные анкет, возвращенных в период с января по июнь 2000 г. Рабочая группа провела собрания в Вашингтоне и Париже для обмена мнениями между неправительственными организациями, торговыми, научными и правительственными лидерами относительно наилучших подходов к ликвидации питательной среды для коррупции. В дополнение к работе в этой сфере Правительственная конференция провела семинары и дискуссии с участием заинтересованных лиц в Буэнос-Айресе, Каире, Тель-Авиве. Сведения и интервью, полученные в ходе исследовательской работы; информация, собранная на проведенных собраниях, - сформировали базис для составления доклада. Этот доклад показывает высокий уровень высшей администрации и ее обязательство энергично взяться за разрешение проблемы коррупции. Установлена административная ответственность за предпринимаемые действия. Для должного соблюдения/соответствия выделены необходимые ресурсы. Относительно причин, на которые сослались как на самые важные для развития антикоррупционных постулатов или программ, существуют различия между отраслями промышленности или регионами по многим позициям. Компании полагают, что их антикоррупционные заявления и проекты – это не просто способ заклеймить беспристрастность или же возросшие цены - это шаг в будущее. Уже одно их оглашение или принятие говорит о создании основы для серьезных антикоррупционных усилий. (см. Диаграмму 7.)

 

Глава 17

Коррупция и Индекс Глобализации

Критики глобализации давно доказали, что неминуемый рост коррупции является одним из негативных последствий открытия национальных границ для расширения торговли и инвестиционных потоков. Последние итоги в статье “Индекс глобализации”, согласно журналу Кернея “Иностранная политика ”, бросают тень сомнения на подобное объяснение.

Фактически, сравнение Индекса Глобализации с результатами Индекса Восприятия Коррупции говорит, что экономическая, социальная, технологическая интеграция связана с восприятиями более чистого правительства. Лидеры деловых кругов и международные эксперты воспринимают властьдержащих как безупречно “чистых” в странах, достигших высоких показателей глобализации, в тоже время восприятие государственной коррупции проявляется очень активно в странах с более низкой степенью глобализации. Это соотношение действительно не только для стран с передовой экономикой, но и для тех, где рыночная экономика только формируется; глобальные страны как Чили, Израиль, Венгрия, Малайзия показывают меньше признаков коррупции, чем их менее глобальные соседи.

Эти результаты единственно свидетельствуют, что государства, интегрированные глубоко в мировые рынки, также смогли развить политические социальные и правовые институты, которые противостоят коррупции. Причинные связи при этом не прослеживаются. Поскольку проект Индекса Глобализации продолжается, то будущая его реализация будет направлена на выяснение вопроса о социальном воздействии глобализации, включая ее влияние на уровни коррупции. Главная задача определить: свидетельствует ли быстрые темпы глобализации отдельных стран о повышающейся коррупции, либо в более выгодном положении находятся страны, придерживающиеся политики последовательной интеграции со всем миром.

Индекс Глобализации – статистическое средство измерения уровней интеграции в 50 странах с развитой и формирующейся рыночной экономикой. Этот индекс охватывает традиционные единицы измерения экономической глобализации, включая международные торговые показатели, приходы и расходы, приток и отток иностранных прямых инвестиций, приток и отток портфельных инвестиций, конвергенцию национальных и мировых цен. Этот индекс также оценивает глобализацию межгосударственных контактов в сфере туризма и путешествий, телефонной связи, трансфертных приходов и расходов. Этот Индекс исследует технологическую интеграцию через индикаторы постоянных пользователей Интернета, количества лиц, обращающихся к системе интернет нерегулярно, и количества надежных интернет-серверов. Индекс Глобализации – это объединенная исследовательская инициатива журнала “Иностранная политика” и Всемирного Совета по Торговой Политике ( Global Business Policy Council) - стратегической службы администрации консультационной фирмы А. Т. Кёрнея.

Глава 18

Почему борьба с коррупцией является решающим фактором для вхождения в процесс глобализации?

Как коррупция соотносится с глобализацией? Исследование обнаружило тесную связь между этими двумя явлениями. Коррупция может противодействовать возможностям стран впитывать благотворные последствия глобализации путем понижения иностранных прямых инвестиций. Коррупция также может сделать государство более уязвимым в отношении рисков глобализации посредством повышения вероятности валютного кризиса.

Это исследование было представлено в сериях статей и книг, некоторые из которых еще не закончены.

Коррупция снижает выгоды глобализации

Международное прямое инвестирование расширяется быстрыми темпами. В 1999 г. продажи иностранных филиалов ( affiliates) многонациональных фирм составили 14 $ триллионов, это почти в 2 раза больше, чем глобальный экспорт товаров и услуг. Лишь малое количество стран в индустриальном мире получают 2/3 от этого инвестирования. Прямые иностранные инвестиции особенно значимы для развивающихся стран как источник недостающего капитала и важный канал передачи технологических и административных ноу-хау.

Однако, коррупция является крупным препятствием для экономического прогресса таких стран. Международным инвесторам приходится платить взятки и сталкиваться с официальным вымогательством, что само по себе является эквивалентом повышенному налогообложению. Некоторые иностранные фирмы могут добывать бизнес благодаря уплачиваемым ими взяткам. Однако, каждый доллар, получаемый в результате ведения такого бизнеса, означает для всего государства потерю сотен долларов потенциальных иностранных инвестиций. Исследование показывает, что рост коррупции с низкого уровня, такого как в Сингапуре, до более высокого, как в Мексике, имеет то же негативное воздействие на иностранные прямые инвестиции, поступаемые в страну в виде повышенной на 50% корпоративной налоговой ставки. Примечательно, что коррупция хоть и похожа на налог на фирму, но вместе с тем не дает дохода в государственную казну (т.е. не значится в перечне налоговых доходных статей). Пожалуй, обычно коррупция разрушает внутригосударственную налоговую базу. Развивающиеся страны стремятся привлечь иностранные прямые инвестиции путем закрепления в национальном законодательстве специальных норм и налоговых послаблений иностранным фирмам. Данное исследование говорит о том, что снижение коррупции, фактически, могло бы стать более эффективным в достижении этой цели без убытков для государственных доходных статей.

Коррупция повышает риски глобализации

Коррупция может повлиять на подверженность страны рискам глобализации, воздействуя на состав финансовых потоков в государство. Благодаря коррупции эти финансовые потоки приобретают менее стабильную форму, тем самым, повышая вероятность валютного кризиса.

Международные финансовые потоки состоят из иностранных прямых инвестиций, иностранных банковских займов, портфельных инвестиций и официального долга другим правительствам или межправительственным учреждениям. Все они не одинаково равноценны в условиях соединенных рисков для стран-получателей. Банковские займы и портфельные инвестиции могут оказаться менее стабильными, в сравнении с прямыми инвестициями, так как они часто зависят от прихоти инвесторов. Используя сведения о иностранных прямых инвестициях и займах, как доли ВНП всех стран с формирующейся рыночной экономикой, о которых имеется информация, была вычислена стандартная девиация от этих величин за период 1980-1996, обозначенная как единица изменчивости. Иностранные банковские займы развивающимся странам оказались почти вдвойне непостояннее, чем прямые иностранные инвестиции.

Существует две причины, почему высокий уровень коррупции способен привести к повышенной пропорции финансовых потоков в менее стабильных формах. Первая заключается в том, что международные прямые инвесторы, вероятнее всего, имеют частые взаимодействия с местными должностными лицами (по поводу разрешений, налогов, гигиенических инспекций), чем международные банки, и считают местную коррупцию более вредоносной для иностранных прямых инвестиций, чем для других форм финансовых потоков. Кроме того, прямые инвестиции вовлекают наиболее пониженные цены, чем банковские займы или портфельные инвестиции. Как только инвестирование произведено, коррумпированные местные чиновники, осознавая, что его нельзя легко ликвидировать (т.е. прекратить), могут угрожать созданием помех для успеха инвестирования, если им не будет уплачена взятка. Следовательно, международные прямые инвесторы видят себя в более уязвимой коммерческой позиции, чем международные банки. Этот недостаток иностранного прямого инвестирования заставляет международных прямых инвесторов быть более предусмотрительными в коррумпированной стране их деятельности, чем заимодавцев.

Вторая причина в том, что в рамках настоящей международной финансовой системы, вероятнее всего, вовремя из кризиса удастся вывести международных кредиторов, чем международных прямых инвесторов. В течение “ tequila crisis” в 1994-95 гг. и последних Азиатских валютных кризисов МВФ, Всемирный Банк и Страны Большой Семерки выпустили в обращение большие суммы денег для задетых кризисом стран, чтобы предотвратить или минимизировать потенциальные крупные дефолты по банковским займам. К настоящему моменту международная выдача банковских займов при условии наступления тяжелого кризиса твердо внедрилась в рыночные ожидания. (В дополнение, правительства многих развивающихся стран безоговорочно гарантируют займы частному сектору своей страны). Не существует примеров международных пактов о помощи в возмещении национализированных активов иностранных прямых инвесторов, за исключением существования многостороннего Агентства Всемирного Банка по Гарантиям Инвестиций, помощь которого – дорогостоящее мероприятие. Это отличие заставляет быть более старательными банки, чем прямых инвесторов в ведении бизнеса с коррумпированными странами.

Например, Новая Зеландия и Сингапур имеют низкий уровень коррупции и относительно низкое соотношение займов к иностранным прямым инвестициям и портфельных инвестиций к иностранным прямым инвестициям. И наоборот, Уругвай и Таиланд имеют высокий уровень коррупции и относительно высокое соотношение займов к иностранным прямым инвестициям и портфельных инвестиций к иностранным прямым инвестициям.

Более официальный статистический анализ по составу финансовых потоков, основанных на двустороннем иностранном прямом инвестировании и банковских кредитах странам, по которым такая информация имеется, и контроль над другими возможными детерминантами финансовых потоков подтвердили ранее высказанное предположение. Все больше коррумпированных стран склонны полагаться на те виды финансовых потоков (как кредиты иностранных банков), которые более изменчивы, чем иностранные прямые инвестиции, и которые проще всего отменить в случае неблагоприятных известий о такой стране или даже о другой развивающейся стране.

Исследовательские работы указывают, что соотношение повышенного иностранного кредитования к иностранным прямым инвестициям связано с наибольшей вероятностью валютного или финансового кризиса для развивающихся стран. Это исследование предполагает существование особого канала, через который сильная внутригосударственная коррупция могла бы повысить вероятность таких кризисов.

Итак, борьба с коррупцией – решающий фактор для экономического развития. Это особенно верно в условиях глобализации всемирной экономики. Разрыв между странами, которые умудряются контролировать коррупцию, и теми, которые этого не делают, расширяется; поэтому в первую очередь выгоды от глобализации пойдут на пользу первой группы; в тоже время, риски глобализации, такие как изменчивые международные финансовые потоки, будут представлять наибольшую угрозу для второй группы стран.

 

Глава 19

Политическая ответственность и качество управления

Задачей исследования стало выяснение причин межнациональных изменений в уровнях коррупции и эффективности управления, акцентировалось внимание на соотношении коррупции с различными аспектами политической ответственности.

В качестве средств определений уровня коррупции использовалось три блока информации. Первый – это ряд индикаторов в сфере управления (по коррупции, по эффективности правительственных мер) по 120 странам, исследованным в конце 90-х годов. Второй – это набор сведений по коррупции и качеству правительственной производительности от экспертов из более, чем 100 стран за период 1980-95 гг. Третий блок – это информация о количестве государственных должностных лиц в разных штатах США, осужденных за нарушение законов, направленных на борьбу с государственной коррупцией, в течение 1977-95 годов.

Используя эконометрические методы для анализа этих трех блоков, исследование показало, что низкие уровни коррупции и хорошее управление есть функция степени, в которой граждане могут считать государственных должностных лиц ответственными за свои действия. Более точно, степень в которой политические деятели занимаются коррупционной практикой уменьшается с: присутствием свободных и регулярных выборов, которые позволяют гражданам дисциплинировать политиков; степенью информированности граждан (определяемой через частоту чтения газет), которая сдерживает возможности политических деятелей заняться политической коррупцией и совершать должностные преступления; вовлечением граждан в политику (измеренное через электоральные собрания).

Согласно выводам проведенного исследования следующие факты объясняют более 80% расхождений в уровне коррупции: общая масса граждан, читающих прессу; уровень дохода на душу населения; существование демократических выборов; степень политической нестабильности.

Объединенное воздействие на уровень коррупции двух фактов - массы граждан, читающих прессу, и наличие института демократических выборов - заметно, хотя комплексно. С одной стороны, уровень коррупции не изменяется в отсутствии читателей газет и действительного ухудшается в авторитарных режимах с высоким показателем количества граждан, читающих прессу (относительно авторитарных режимов с населением, не читающим прессу). С другой стороны комбинация резонирующей прессы и демократических выборов резко срезает коррупцию. При движении от авторитарного режима (с наличием читающего прессу населения или без такового) к демократическому режиму с высокой газетной циркуляцией наблюдается снижение уровня коррупции.

Аналогично, более высокий уровень политической мобилизации в демократической стране снижает уровень коррупции. Уровень коррупции отклоняется почти наполовину от стандартной девиации, когда рассматриваются страны в направлении от тех, где 50% голосующего населения к тем, где голосует каждый гражданин.

Эти результаты вполне надежны для применения следующих проверок: доход на душу населения; структура правовой системы; вариации по виду конституционной основы; религиозные ценности.

Хотя исследование было сосредоточено на механизмах, через которые политическая ответственность снижает коррупцию, оно еще и провело оценочную работу в отношении влияния других факторов. Политическая стабильность, экономическое развитие и степень финансовой открытости (определяемая по распространенности проведения финансовых проверок) снижают рейтинг коррупции. С другой стороны не обнаружилась связь между коррупцией и типами правовой структуры, различными конституционными структурами (федеральная, президентская или избирательная (электоральная)), размером государственного сектора, степенью торговой открытости.

 

Глава 20

Бюрократия и восприятие коррупции: исследовательские данные из Африки

Факты, свидетельствующие о разных уровнях бюрократической производительности, помогают объяснить различия в экономическом развитии стран всего мира, однако, это не ответ на все вопросы. По каким направлениям разнится бюрократическая структура? Какие организационные и стимулирующие моменты влияют на производительность бюрократии в наибольшей степени? Каким образом можно усовершенствовать бюрократическую структуру? На все эти ключевые вопросы еще предстоит ответить.

Исследование дало систематизированную информацию по бюрократической структуре и производительности в 20 странах Африки, используя методику оценки в отношении около 5 вышестоящих чиновников-бюрократов. Оно акцентировало внимание на формулировке политической линии, порядке поступления и продвижения по службе, получаемых жалованиях и отношениях с частным сектором. Проведенное в 1998г. исследование обеспечило первые систематизированные сведения по этим структурным вопросам в регионе. Кроме того, оно позволило расширить глобальную сеть информации по бюрократической структуре и производительности, которая сейчас включает 50 стран.

Поскольку любые выводы должны основываться на применении конкретной методологии, имеет смысл обратить внимание на следующие проблемы многих исследуемых стран, выясненные из анализа большого количества литературы: недостаток собственных владений, высокие показатели коррумпированности, слабое служебное обеспечение. Так же выяснилась высокая степень варьирования по странам, нежели она существовала ранее, при этом особо выделены Ботсвана, Маврикий и Тунис. Существенные улучшения бюрократических структур в Ботсване, Эритрее и Танзании могут явиться потенциальными источниками для соответствующих политических уроков.

Исследование изучает, насколько общепринятым для частных фирм является факт платежа “нерегулярных дополнительных сумм” (взяток/чаевых) для получения необходимых благ. Диаграмма 8 указывает высокую степень асимметрии по региону. В Намибии бюрократы полагали, что подобные платежи на самом деле “не существуют”. В 1/4 обозреваемых стран эти платежи были признаны “редким” случаем. И наоборот, в Нигерии, Кении, Того такие платежи оказались “необходимыми” для того, чтобы провести какое-либо дело.

Исследование также исчисляло пропорцию взяток и чаевых ( bribes and tips), добавленных к жалованиям государственных служащих за последние 20 лет. Общая тенденция к их увеличению. Однако, в ряде стран (Ботсвана, Маврикий, Намибия, Тунис) взятки фирм незначительно увеличивают жалование государственных служащих. Ситуация улучшилась в Эритрее по сравнению с показателями 20-летней давности. А вот в Кении и Нигерии суммы взяток удваивают жалование бюрократов (диаграмма 9 ).

Итак, выводы исследования будут иметь скорее указывающий характер, чем заключительный. Тем не менее, лучшая производительность связана со следующими характеристиками:

• более высокое жалование на государственной службе (в сравнении с показателями в частном секторе);
• большее влияние внутренних экономических органов в формулировании новой политики (новых политических ориентаций);
• большая безопасность высших государственных служащих в трудовой сфере вследствие регулярных изменений политического лидерства;
• большие возможности для значительного карьерного роста на государственной службе.

Интересно, что движение должностных лиц между государственной службой и частным сектором, кажется, оказывает негативное воздействие на бюрократическую производительность.

Возможность проведения подобного повторного исследования ориентированна на 2002 год.

 

Глава 21

Коррупция и Индекс Поддержания Окружающей Природной Среды (ИПОПС) ( Environmental Sustainability Index)

В начале 2001 состоялся релиз Индекса ПОПС на ежегодном Собрании Всемирного Экономического Форума в Давосе (Швейцария). Как указано в докладе, сопровождающим Индекс ПОПС, исследователи обнаружили поразительную взаимосвязь между уровнем коррупции и состоянием окружающей природной среды: повышенный уровень коррупции в стране – пониженный уровень поддержания природной среды.

Индекс ПОПС был разработан в целях измерения национальных уровней поддержания окружающей среды. Многие правительства ставят поддержание природной среды политической целью, однако в действительности трудно проследить за ее достижением. Недостаток конкретных мер препятствует политическим деятелям и гражданам установить наиболее существенные приоритеты в этой сфере, найти компромиссы или определить области успешной деятельности либо неудач.

Индекс ПОПС был сконструирован при использовании методологии, направленной на его применение к расширенному кругу разрабатываемых проектов деятельности по измерению поддержания в соответствии с принципом прозрачности. Поддержание окружающей среды определялось как способность создавать высокие показатели производительности на постоянной основе по индикаторам, которые существуют в следующих пяти областях:

1. Состояние окружающих природных систем: воздух, вода, почва и экосистемы.

2. Давление на эти системы в форме загрязнений и повышенной эксплуатации.

3. Уязвимость человека в связи с изменениями, происходящими в окружающей среде, проявляющаяся в виде утраты природных ресурсов, подверженности болезням, возникающим вследствие загрязненности окружающей среды.

4. Социальная и институциональная способность справиться с проблемами окружающей природной среды.

5. Способность отвечать потребностям глобального управления путем кооперирования коллективных усилий в целях сохранения универсальных природных ресурсов (например, атмосферы).

22 индикатора были определены через эти пять внутренних “компонентов” поддержания окружающей среды. В свою очередь, эти индикаторы были измерены при использовании 67 переменных величин из широкого диапазона информационных источников.

Индекс ПОПС содержит сведения по 122 странам. Первые места занимают Финляндия, Норвегия и Канада; последние – Гаити, Саудовская Аравия, Бурунди. Несмотря на то, что высоко расположенные страны имеют более высокие уровни дохода на душу населения, чем низко расположенные страны, этот самый доход еще не объясняет всего. Многие страны с аналогичными уровнями дохода на душу населения имеют координально разные (очень высокие/очень низкие) показатели ИПОПС .

Коррупция фигурирует в ИПОПС в двух аспектах. Первый, она составляет одну из переменных величин в пределах компонента № 4. Именно он был отобран вследствие возрастающего признания несовместимости коррупции со здоровым, правильным управлением в сфере окружающей природной среды, поэтому он вводится в процесс формирования политики.

Второй, хотя коррупция – это только 1 из 67 переменных величин, которые составляют ИПОПС, но она имеет саму высокую корреляцию с предельным ИПОПС с коэффициентом корреляции –0.75. Поразительно, что это не предельный показатель корреляции. Однако, фактически, величина коррупции тесно взаимосвязана со многими другими более специфичными величинами в рамках ИПОПС, включая качество воздуха, воды, рост населения, состояние окружающей природной среды, доступность информации об этом, энергетическая промышленность. По большому счету, это неожиданность. Хотя некоторый уровень корреляции коррупции с ИПОПС предполагался вследствие включенных в ИПОПС индикаторов управления, не ожидалось, что корреляция будет столь высокой, как оказалась; так же не предполагались значительные взаимосвязи с таким большим количеством единиц измерения условий окружающей среды.

Заключение неизбежно, если уровни коррупции имеют сильную (причем измеримую) взаимосвязь с широким диапазоном факторов, которые составляют суть поддержания окружающей среды, то значит, коррупция заслуживает более пристального внимания на повестке дня в сфере поддержания окружающей среды.

Все это ставит иные вопросы для текущих политических дебатов. Первый, в какой степени коррупция объясняет отклонение в продуктивности поддержания окружающей среды среди так или иначе сопоставимых стран? Второй, что за механизмы, посредством которых коррупция способствует плохому состоянию окружающей среды? Душит ли она новаторство, содействует ли неправильным политическим решениям, ограничивает ли доступность информации о состоянии окружающей среды, способствует ли некачественному управлению? Третий, в условиях политических интервенций, необходимо ли “целиться” по коренным источникам коррупции в пределах политической системы, или же существуют промежуточные стратегии (вспомогательные), которые способны снизить воздействие коррупции на окружающую среду? Данные, полученные от ИПОПС, сами по себе не отвечают на поставленные вопросы, но, тем не менее, обеспечивают основу для проведения тестирований различных проектов с использование эмпирических средств.

 

Глава 22

Культура коррупции?

Это исследование сфокусировано на аспекте межличностного контакта низкоуровневых чиновников с обычными гражданами в 4-х посткоммунистических странах: Болгарии, Чехии, Украине, Словакии. Этот подход ставил в центр своего внимания граждан и исключил высокоуровневую коррупцию из диапазона исследования. Однако, он сделал акцент не только на коррупции низко поставленных должностных лиц. Он рассмотрел дачу взятки в контексте других стратегий граждан как способность влиять на чиновников; и принятие взятки в контексте других проступков бюрократов “уличного уровня”. Равным образом расследовались восприятия, опытность и поведение.

Выводы основываются на дискуссиях 26 сфокусированных групп (со 187 участниками), на 136 подробных интервью, последовавших за обследованиями 6, 050 граждан и 1,307 чиновников в течение 1996-98 годов. Эта работа охватила все регионы, включая городские и сельские местности.

Большое количество граждан признались, что лично использовали связи, презенты, взятки недавно, хотя в большей мере они используют другие стратегии в попытке повлиять на чиновников. Открытое вымогательство чиновниками стимулирует использование взяток, но почти в той же степени оно стимулирует и нарастание возмущения в социальной среде. Когда публика сталкивается с некомпетентными или ленивыми чиновниками, она чаще всего реагирует возмущением, чем предложением взятки.

Вымогательство чиновниками и личные ценности граждан оказывают независимое друг от друга влияние на применение взяток (диаграмма 1 0). Осуждение ожесточает сопротивление вымогательству, даже если многие из тех, кто осуждают взятки, продолжают терпеть их присутствие. Однако способность гражданского общества ожесточать сопротивление вымогательству варьируется и кажется совсем не эффективной на Украине.

Большинство чиновников сознались, что когда-либо принимали, по крайне мере, презенты от клиентов. Более 1/4 сказали о своей готовности принять “деньги или дорогостоящий подарок”, и гораздо меньшее количество созналось в недавнем получении взятки. Такие признания различаются достаточно резко среди разных видов чиновников. В виду несоразмерной оплаты труда выгодная власть чиновников в отношении их клиентов позволяет им через взятки компенсировать недостаток жалования, а то и увеличить его.

Одна из наиболее популярных идей реформы – это “ужесточенный контроль и наказания” либо “повышенное жалование”. Проведенное исследование освещает продажность как граждан (перед вымогательством), так и чиновников (в лице искушения).

Таким образом, большее значение в данной ситуации должно придаваться реформам, которые способны разрешить назревшую проблему. Однако, зачастую народ не верит в сильные и искренние усилия правительства в этом направлении, поэтому широкое распространение получают призывы народа оказать международное давление для снижения коррупции. (см. Диаграмму 10, 11 и Таблицу 11.)

 

Глава 23

Сведения о коррупции от Исследовательской Системы Глобального Барометра (ИСГБ - Global Barometer Survey Network)

ИСГБ соединяет институты, вовлеченные в программу исследований массовых мнений и поведения в более чем 50 странах посткоммунистической Европы, Латинской Америки, Восточной Азии. С 1991 года уже проведено более 200 исследовательских работ учеными-социологами в университетах и независимых исследовательских институтах, профинансированных различными национальными и международными научно-исследовательскими институтами и учреждениями. Подробная информация о ИСГБ доступна на вебсайте: http://www.glomalbarometer.org

Каждое исследование охватывает разнообразные политические, социальные, экономические и демографические темы: опыт, приобретаемый людьми, когда им необходимо получить что-либо путем нарушения законов, пренебрежения его предписаниями, выплаты взятки; преступность и незащищенность; вера в существующую систему; восприятие коррупции, существующей в высших эшелонах власти. Проект разделен по регионам: Новый Европейский Барометр, действующий с 1991 года, охватывает 21 пост коммунистическое государство и регион: Армения, Белоруссия, Болгария, Хорватия, Чехия, Эстония, Восточная Германия, Грузия, Венгрия, Казахстан, Кыргызстан, Латвия, Литва, Молдова, Польша, Румыния, Россия, Сербия, Словакия, Словения и Украина: http://www.cspp.strath.ac.ux

Латинский Барометр, существующий с 1995 г., охватывает 17 стран: Аргентина, Боливия, Бразилия, Чили, Колумбия, Коста-Рика, Эквадор, Сальвадор, Гватемала, Гондурас, Мексика, Никарагуа, Панама, Парагвай, Перу, Уругвай, Венесуэла: http://www.Latinobarometro.org

Афробарометр, начатый в 1991 г., в настоящее время охватывает 12 стран: Ботсвана, Гана, Лесото, Малави, Мали, Намибия, Нигерия, ЮАР, Танзания, Уганда, Замбия и Зимбабве: http://www.afrobarometer.org

Восточно-Азиатский Барометр начал обследования в Китае, Гонконге, Индонезии, Японии, Корее, Филиппинах, Тайване, Таиланде в 2001 году. Результаты ожидаются в начале 2002 года.

Далее излагаются выводы исследований, проведенных Афробарометром, Новым Европейским Барометром и Латинобарометром.

Взгляд южноафриканцев на коррупцию в Южной Африке

Свойственна ли коррупция Африканской политической жизни? Межнациональный исследовательский проект – Афробарометр – попытался дать ответ на поставленный вопрос. Ряд вопросов о коррупции задавался по ходу проводимого исследования населению, достигшему возраста голосования, в 7 южно-африканских странах с июля 1999 по июль 2000 года. Проводились и очные интервью на местных диалектах с 13.000 респондентов по всему региону.

Исследование выявило чрезвычайно высокое восприятие народом правительственной коррупции в некоторых южноафриканских странах (таблица 12). В Зимбабве более 2/3 (69%) сказали, что все или большинство правительственных должностных лиц вовлечены коррупцию.

Половина респондентов в Замбии и ЮАР разделяют эту точку зрения. Однако существует и значительная асимметрия по региону. Только 28% в Лесото и 20% в Намибии имеют такое же негативное восприятие.

Таблица 12 указывает, что граждане различают коррупцию по уровням власти. В 7 странах местные чиновники предстают как менее коррумпированные нежели государственные должностные лица и государственные служащие. 30% в Лесото сказали о всеобщей коррумпированности государственных служащих, и только 11% высказали это же мнение в отношении местных правительственных должностных лиц. Только граждане Намибии и ЮАР практически не проводят различий между степенью коррумпированности государственных и местных чиновников.

Однако восприятие коррупции практически никак не отражает действительный опыт граждан в столкновении с этой проблемой. Исследование показало, что действительный опыт намного ниже, чем довольно высокое восприятие коррупции (таблица 13). У людей интересовались, принуждали ли их в последние годы уплатить взятку, сделать подарок, предоставить иные блага для получения различных государственных услуг.

По крайне мере, среднее количество восприятий государственной коррупции было в 4 раза выше, чем средний показатель практического опыта (в Намибии). По большей мере, восприятия превышали опыт в 40 раз и более (в Ботсване). Так или иначе, эта асимметрия говорит о том, что восприятие коррупции могло иметь в своей основе новости и отчеты СМИ об отдельных известных коррупционных делах; кроме того, оно может основываться на опыте друзей или соседей, на различных слухах.

Действительный опыт в коррупции резко различается во всех 7 странах. В среднем 12% замбийцев сообщили, что у них испрашивали взятку для оказания государственной помощи в жилищных проблемах, проблеме занятости, в базовых услугах в течение прошлого года. В Ботсване, где международные гости наталкиваются на антикоррупционные плакаты даже до того, как они пересекли таможню, только 1% сказал о получении подобных требований от государственных чиновников.

В четырех странах (Ботсвана, Лесото, Малави, Замбия) граждане более всего склонны стать жертвой, когда находятся в процессе поиска работы. Администрация жилищного строительства и земельного распределения представляет огромный потенциал для коррупции в Намибии и, особенно, в Зимбабве. В ЮАР граждане более всего подвержены риску, когда пытаются получить электричество и воду, которые есть суть Государственной Программы по Реконструкции и Развитию.

Не следует переоценивать политическое влияние этих восприятий. Только ЮАР считает коррупцию самой значимой проблемой, требующей реальных государственных мер, в отличие от тех стран, которые рассматриваются наряду с ней (таблица 1 4).

Итак, несмотря на то, что значительное количество южноафриканцев восприняли или уже имели опыт в коррупции в период нахождения у власти избранного ими правительства, они не связывали коррупцию с установлением демократии. В среднем 39% респондентов по 7 странам сказали, что коррупция возросла во время функционирования настоящего правительства, по сравнению со временем его колониальных или милитаристских предшественников, а 46% сообщили, что ситуация была такой же или лучше (таблица 1 5). Когда просили сказать своими словами, что демократия означает для респондентов, лишь незначительная часть самопроизвольно связала ее с коррупцией.

Новый Европейский Барометр (НЕБ)

Исследование базировалось на информации, получаемой от взрослого населения стран Центральной и Восточной Европы и бывшего СССР. Очные интервью проведены в среднем с 1000 респондентов каждой страны, исключая Россию, где было привлечено 2000 респондентов. Все интервью проводились опытными интервьюерами от национальных исследовательских институтов.

Результаты исследования показывают, что граждане стран с переходной экономикой не ожидают от правительства эффективной деятельности.

Готовность платить взятки, использовать другие тактические приемы различна во всех странах. Как показывает таблица 1 6 (данные 1998 года) Россияне и Украинцы гораздо более других склонны уплатить взятку или использовать связи для получения желаемого, чем Чехи, которые отрицают подобные тактические приемы.

Поскольку уплату взятки вполне можно считать признанием государственной власти, то произвольное поведение по принципу “делаю, что хочу” отражает умонастроение или менталитет “насмешки над законом”. Когда в процессе Нового Российского Барометра задавались вопросы об уплате налогов в 2000 году, 56% сказали об отсутствии необходимости платить налоги, т.к. власти это никогда не обнаружат, 27% полагали, что если власти обнаружат уклонение от уплаты налогов, то взятка поможет избежать платежа; и только 17% чувствовали реальное действие законов о налогообложении.

Восприятия по поводу преобладания коррупции, возросла ли она или уменьшилась ассиметричны по странам (таблица 1 7).

Тем временем монета коррупции изменяется. При коммунистической системе властьдержащие в партии оказывали значительное влияние на распределение товаров и услуг помимо предписаний закона. Многие члены старой коммунистической номенклатуры приспособились к рыночной экономике путем обмена своих партийных билетов на доллары и дойчмарки, как валюту влияния.

В ходе Нового Российского Барометра 2000 г. задавалось два вопроса. В ответ на предложения следующего содержания: “некоторые люди говорят, что в Советские времена для получения каких-либо благ через государственный орган требовались связи в партии” - 68% согласились с ним, а 32% отвергли. В ответ на утверждение: “некоторые люди говорят, что сегодня для получения каких-либо благ через орган государственной власти необходимо заплатить деньги на сторону” - 90% согласились, а 10% отвергли его.

Оценка восприятий коррупции в Латинской Америке

Как изменились восприятия коррупции, ее важность как проблемы, увеличилась или уменьшилась она за последние годы в Южной и Центральной Америке. Латинобарометр в каждой стране исследует около 1000 респондентов.

В 2000 г. более 90% респондентов в Гондурасе, Никарагуа, Парагвае сообщили о сильном увеличении коррупции по сравнению с предыдущим годом. 60% населения сказали тоже самое в Мексике, Перу, Венесуэле.

Уровень дебатов вокруг коррупции, ее традиционная встречаемость, объективный опыт в коррупции повлияли на рост восприятий коррупции. Потому Аргентина, где коррупция является отличительно новым феноменом, заняла первое место в ряду стран по уровню восприятия коррупции. Респонденты каждой страны региона сообщали о ежегодном росте коррупции с момента начала исследования. Только в Мексике, Панаме, Уругвае и Венесуэле рост коррупции незначительно замедлился в период 1996-2000 гг. В других странах темпы роста либо остались прежними, либо увеличились; самые большие подъемы произошли в Бразилии и Никарагуа. Восприятие важности коррупции как проблемы так же изменяется.

В 2000 году наибольшая доля респондентов, считающих коррупцию “очень серьезной” проблемой, обнаружена в Гондурасе, Никарагуа и Парагвае; наименьшая доля подобных ответов зафиксирована в Чили, Мексике и Уругвае. За 1997-2000 гг. самый большой рост признания коррупции как “очень серьезной” проблемы отмечен в Гватемале. (см. Таблицы 1 8, 19.)

 

Таблица 1. Индекс Восприятия Коррупции 2001 г.

Место	Страна	Показатель ИВК	Количество исследований	Стандартное отклонение	Пределы показателей
1	Финляндия	9,9	7	0,6	9,2-10,6
2	Дания	9,5	7	0,7	8,8-10,6
3	Новая Зеландия	9,4	7	0,6	8,6-10,2
4	Исландия	9,2	6	1,1	7,4-10,1
	Сингапур		12	0,5	8,5-9,9
6	Швеция	9,0	8	0,5	8,2-9,7
7	Канада	8,9	8	0,5	8,2-9,7
8	Нидерланды	8,8	7	0,3	8,4-9,2
9	Люксембург	8,7	6	0,5	8,1-9,5
10	Норвегия	8,6	7	0,8	7,4-9,6
11	Австралия	8,5	9	0,9	6,8-9,4
12	Швейцария	8,4	7	0,5	7,4-9,2
13	Соединенное королевство	8,3	9	0,5	7,4-8,8
14	Гонконг	7,9	11	0,5	7,2-8,7
15	Австрия	7,8	7	0,5	7,2-8,7
16	Израиль	7,6	8	0,3	7,3-8,1
	США		11	0,7	6,1-9,0
18	Чили	7,5	9	0,6	6,5-8,5
	Ирландия		7	0,3	6,8-7,9
20	Германия	7,4	8	0,8	5,8-8,6
21	Япония	7,1	11	0,9	5,6-8,4
22	Испания	7,0	8	0,7	5,8-8,1
23	Франция	6,7	8	0,8	5,6-7,8
24	Бельгия	6,6	7	0,7	5,7-7,6
25	Португалия	6,3	8	0,8	5,3-7,4
26	Ботсвана	6,0	3	0,5	5,6-6,6
27	Тайвань	5,9	11	1,0	4,6-7,3
28	Эстония	5,6	5	0,3	5,0-6,0
29	Италия	5,5	9	1,0	4,0-6,9
30	Намибия	5,4	3	1,4	3,8-6,7
31	Венгрия	5,3	10	0,8	4,0-6,2
	Тринидад и Тобаго		3	1,5	3,8-6,9
	Тунис		3	1,3	3,8-6,5
34	Словения	5,2	7	1,0	4,1-7,1
35	Уругвай	5,1	4	0,7	4,4-5,8
36	Малайзия	5,0	11	0,7	3,8-5,9
37	Иордания	4,9	4	0,8	3,8-5,7
38	Литва	4,8	5	1,5	3,8-7,5
	ЮАР		10	0,7	3,8-5,6
40	Коста-Рика	4,5	5	0,7	3,7-5,6
	Маврикий		5	0,7	3,9-5,6
42	Греция	4,2	8	0,6	3,6-5,6
	Южная Корея		11	0,7	3,4-5,6
44	Перу	4,1	6	1,1	2,0-5,3
	Польша		10	0,9	2,9-5,6
46	Бразилия	4,0	9	0,3	3,5-4,5
47	Болгария	3,9	6	0,6	3,2-5,0
	Хорватия		3	0,6	3,4-4,6
	Чехия		10	0,9	2,6-5,6
50	Колумбия	3,8	9	0,6	3,0-4,5
51	Мексика	3,7	9	0,6	2,5-5,0
	Панама		7	0,9	2,1-4,9
	Словакия		7	0,9	2,1-4,9
54	Египет	3,6	7	1,5	1,2-6,2
	Сальвадор		5	0,9	2,0-4,3
	Турция		9	0,8	2,0-4,5
57	Аргентина	3,5	9	0,6	2,9-4,4
	Китай		10	0,4	2,7-3,9
59	Гана	3,4	3	0,5	2,9-3,8
	Латвия		3	1,2	2,0-4,3
61	Малави	3,2	3	1,0	2,0-3,9
	Таиланд		12	0,9	0,6-4,0
63	Доминиканская республика	3,1	3	0,9	2,0-3,9
	Молдова		3	0,9	2,1-3,8
65	Гватемала	2,9	4	0,9	2,0-4,2
	Филиппины		11	0,9	1,6-4,8
	Сенегал		3	0,8	2,2-3,8
	Зимбабве		6	1,1	1,6-4,7
69	Румыния	2,8	5	0,5	2,0-3,4
	Венесуэла		9	0,4	2,0-3,6
71	Гондурас	2,7	3	1,1	2,0-4,0
	Индия		12	0,5	2,1-3,8
	Казахстан		3	1,3	1,8-4,3
	Узбекистан		3	1,1	2,0-4,0
75	Вьетнам	2,6	7	0,7	1,5-3,8
	Замбия		3	0,5	2,0-3,0
77	Кот-д'Ивуар	2,4	3	1,0	1,5-3,6
	Никарагуа		3	0,8	1,9-3,4
79	Эквадор	2,3	6	0,3	1,8-2,6
	Пакистан		3	1,7	0,8-4,2
	Россия		10	1,2	0,3-4,2
82	Танзания	2,2	3	0,6	1,6-2,9
83	Украина	2,1	6	1,1	1,0-4,3
84	Азербайджан	2,0	3	0,2	1,8-2,2
	Боливия		5	0,6	1,5-3,0
	Камерун		3	0,8	1,2-2,9
	Кения		4	0,7	0,9-2,6
88	Индонезия	1,9	12	0,8	0,2-3,1
	Уганда		3	0,6	1,3-2,4
90	Нигерия	1,0	4	0,9	(-0,1)-2,0
91	Бангладеш	0,4	3	2,9	(-1,7)-3,8

Заметки:

1. Показатель ИВК варьируется от 10 (очень чистая страна) до 0 (высоко коррумпированная).

2. Стандартное отклонение указывает на различия в оценках, данных источниками: наибольшее стандартное отклонение, наибольшие различия.

3. Пределы показателя показывают наивысшие и низшие оценки, данные различными источниками.

 

Таблица 2. Индекс плательщиков взятки 1999 г.

Место	Страна	Показатель (0 – высокое взяточни-чество, 10 - низкое)	Соответствие Конвенции по борьбе со взяточничеством от 26.10.1999 г.
1	Швеция	8,3	Ратифицировала
2	Австралия	8,1	Ратифицировала
	Канада		Ратифицировала
4	Австрия	7,8	Ратифицировала
5	Швейцария	7,7	Подписала, но не ратифицировала
6	Нидерланды	7,4	Подписала, но не ратифицировала
7	Соединенное королевство	7,2	Ратифицировала
8	Бельгия	6,8	Ратифицировала
9	Германия	6,2	Ратифицировала
	США		Ратифицировала
11	Сингапур	5,7	Не подписал
12	Испания	5,3	Ратифицировала
13	Франция	5,2	Подписала, но не ратифицировала
14	Япония	5,1	Ратифицировала
15	Малайзия	3,9	Не подписала
16	Италия	3,7	Подписала, но не ратифицировала
17	Тайвань	3,5	Не подписал
18	Южная Корея	3,4	Ратифицировала
19	Китай	3,1	Не подписал

Заметка:

1. Стандартная ошибка в результатах 0,2 или менее.

 

Таблица 3. Взяточничество в различных областях бизнеса

Область	Показатель (0 – высокое взяточничество, 10 – низкое взяточничество)
Государственные контракты на выполнение работ и строительство	1,5
Военная и оборонная промышленность	2,0
Энергоснабжение (включая топливно-энергетический комплекс)	3,5
Промышленность (включая горно-добывающую)	4,2
Здравоохранение / социальная работа	4,6
Телекоммуникации, почта (оборудование и услуги)	4,6
Пассажирские перевозки	5,0
Банки и финансы	5,3
Сельское хозяйство	6,0

Заметки:

1. Стандартная ошибка в результатах была 0,2 или менее.

2. Вопрос Международного института Гэллапа: “В каких областях в вашем государстве вышестоящие государственные лица вероятно, очень вероятно берут или вымогают взятки, либо факт этого отсутствует”.

 

Таблица 4. Поражение государственности и административная коррупция

Страна	Индекс поражения государственности и его компоненты (% фирм находящихся под влиянием противозаконного подкупа:)								Администра -тивная коррупция
	Законодательные акты парламента	Президентские указы	ЦБ РФ	Суды уголовной юрисдикции	Арбитражные суды	Финансирование политической партии	Индекс поражения государственности (средний)	Классификация степени пораженности	Показатель взяточничества (как % от дохода фирмы)
Албания	12	7	8	22	20	25	16	средняя	4,0
Азербайджан	41	48	39	44	40	35	41	высокая	5,7
Болгария	28	26	28	28	19	42	28	высокая	2,1
Хорватия	18	24	30	29	29	30	27	высокая	1,1
Чехия	18	11	12	9	9	6	11	средняя	2,5
Эстония	14	7	8	8	8	17	10	средняя	1,6
Грузия	29	24	32	18	20	21	24	высокая	4,3
Венгрия	12	7	8	5	5	4	7	средняя	1,7
Кыргыстан	18	16	59	26	30	27	29	высокая	5,3
Латвия	40	49	8	21	26	35	30	высокая	1,4
Литва	15	7	9	11	14	13	11	средняя	2,8
Молдова	43	30	40	33	34	42	37	высокая	4,0
Польша	13	10	6	12	18	10	12	средняя	1,6
Румыния	22	20	26	14	17	27	21	высокая	3,2
Россия	35	32	47	24	27	24	32	высокая	2,8
Словакия	20	12	37	29	25	20	24	высокая	2,5
Словения	8	5	4	6	6	11	7	средняя	1,4
Украина	44	37	37	21	26	29	32	высокая	4,4
Итого:	24	21	25	18	20	20	21		3,0

 

 

Таблица 5. Практическая потребность фирм осуществлять неофициальные платежи (%)

	Нерегулярные дополнительные платежи государственным должностным лицам	Если государственный чиновник действует вопреки предписания закона, фирма может обратиться к вышестоящему органу и претендовать на надлежащее отношение к ней без обращения к неофициальному платежу
Малые фирмы	40,4	38,4
Средние фирмы	34,0	48,2
Крупные фирмы	30,9	53,2
Все фирмы	36,0	44,8

Заметка:

Таблица указывает долю фирм, утверждающих, что каждое из описанных событий происходит “всегда”, “в основном”, “часто”.

Таблица 6. Доля доходов фирм, поступающая на неофициальные платежи в пользу государственных должностных лиц

Доля доходов фирм	0%	<1%	1 - 1,99%	2 - 9,99%	10 – 12%	13 – 25%	>25%
Малые фирмы	32,3	21,3	13,7	17,6	9,4	3,7	2,0
Средние фирмы	37,6	26,9	11,7	14,0	5,9	3,0	1,0
Крупные фирмы	58,2	20,9	6,8	8,0	3,7	1,5	0,9
Все фирмы	38,6	23,4	11,8	14,6	7,1	3,1	1,4

 

 

Таблица 7. Практическая потребность фирм осуществлять неофициальные платежи (%)

	Нерегулярные дополнительные платежи государственным должностным лицам	Если государственный чиновник действует вопреки предписания закона, фирма может обратиться к вышестоящему органу и претендовать на надлежащее отношение к ней без обращения к неофициальному платежу
Восточная Азия, развивающаяся	61,8	26,3
Южная Азия	53,0	42,5
Африка	52,4	Нет информации
MENA	35,7	Нет информации
CEE (Европейская экономическая комиссия)	33,5	35,7
СНГ	29,3	38,3
Латинская Америка	28,2	69,3
ОЭСР	11,9	44,9
Восточная Азия, новые индустриальные страны, включая Китай	10,7	25,0

Заметка:

Таблица указывает долю фирм, утверждающих, что каждое из описанных событий происходит “всегда”, “в основном”, “часто”.

 

Таблица 8. Значения 0-Фактора и его компонентов

Страны	C	L	E	A	R	0-Фактор
Аргентина	56	63	68	49	67	61
Бразилия	53	59	68	63	62	61
Чили	30	32	52	28	36	36
Китай	62	100	87	86	100	87
Колумбия	48	66	77	55	55	60
Чехия	57	97	62	77	62	71
Эквадор	60	72	78	68	62	68
Египет	33	52	73	68	64	58
Греция	49	51	76	49	62	57
Гватемала	59	49	80	71	66	65
Гонконг	25	55	49	53	42	45
Венгрия	37	48	53	65	47	50
Индия	55	68	59	79	58	64
Индонезия	70	86	82	68	69	75
Израиль	18	61	70	62	51	53
Италия	28	57	73	26	56	48
Япония	22	72	72	81	53	60
Кения	60	72	78	72	63	69
Литва	46	50	71	59	66	58
Мексика	42	58	57	29	52	48
Пакистан	48	66	81	62	54	62
Перу	46	58	65	61	57	58
Польша	56	61	77	55	72	64
Румыния	61	68	77	78	73	71
Россия	78	84	90	81	84	84
Сингапур	13	32	42	38	23	29
ЮАР	45	53	68	82	50	60
Южная Корея	48	79	76	90	73	73
Тайвань	45	70	71	56	61	61
Таиланд	55	65	70	78	66	67
Турция	51	72	87	80	81	74
Соединенное королевство	15	40	53	45	38	38
Уругвай	44	56	61	56	49	53
США	25	37	42	25	48	36
Венесуэла	53	68	80	50	67	63

 

Таблица 9 . Антикоррупционные меры в компаниях (%)

	Европейские компании	Американские компании
Кодексы, запрещающие взятки для поддержания бизнеса	85	92
Кодексы, запрещающие “подмазные” платежи	62	86
Антикоррупционные программы	23	46
Ежегодные отчеты администрации о выполнении антикоррупционных кодексов	34	74
Горячая линия для сообщений о коррупции	24	56
Официальные соглашения с посредниками о том, что они будут соблюдать антикоррупционные кодексы	32	62

Таблица 10. Оценка возможных стандартов соответствия других компаний страной происхождения.

Классификация крупнейших экспортеров-членов ОЭСР по шкале от 1 до 4			Классификация стран не членов ОЭСР по шкале от 1 до 4
Канада	1,6		Сингапур	2,3
Соединенное королевство	1,7		ЮАР	2,6
США	1,8		Китай	2,9
Нидерланды	1,8		Индия	3,0
Германия	1,9		Бразилия	3,1
Бельгия / Люксембург	2,0
Франция	2,2
Япония	2,3
Италия	2,7
Корея	2,7

Четырехбальная шкала:

1. Строгое соответствие

2. Общее соответствие с небольшими отклонениями

3. Компании предпочли бы соответствовать, но они будут давать взятки, если так делают конкуренты

4. Компании всегда будут платить взятки, если это традиционно приемлемо для страны-устроительницы

Таблица 11 . Государственные возможности по преодолению коррупции (%)

	Чехия	Словакия	Болгария	Украина
Возможно уменьшить коррупцию среди низкопоставленных чиновников	82	81	88	80
Правительство действительно пытается уменьшить коррупцию	18	22	41	18
Международное давление - хорошее средство снижения коррупции	68	59	78	68

Таблица 1 2. Восприятия правительственной коррупции (%)

	Зимбабве	ЮАР	Замбия	Малави	Ботсвана	Лесото	Намибия
Государственные правительственные должностные лица	69	50	51	43	32	28	20
Государственные служащие, или те, кто работает на государственных должностях или в министерствах	65	50	50	46	32	30	24
Парламентарии	63	45	40	31	29	20	19
Местные правительственные должностные лица	51	46	42	-	20	11	17
Средний показатель	62	48	46	40	28	22	20

Вопрос: “Сколько …, по вашему мнению, вовлечено в коррупцию”? Указан процент ответивших – “все”, “почти все”, “большинство”.

Таблица 13. Личный опыт в правительственной коррупции (%)

	Зимбабве	Намибия	ЮАР	Замбия	Малави	Лесото	Ботсвана
На рабочем месте	10	3	2	5	5	6	1
Социальные платежи, пенсии или ссуды	13	4	2	3	4	2	1
Электро- и водоснабжение	11	7	7	3	3	1	<1
Жилищное строительство и землеотведение	14	8	4	3	3	2	1
Средний показатель опыта в коррупции	12	6	4	4	3	3	1

Вопрос: “В прошлом году приходилось ли вам или членам вашей семьи уплачивать деньги правительственным должностным лицам (помимо налогов), преподнося им подарки или оказывая им какие-либо услуги, с тем, чтобы получить определенное довольствие”? Указан процент ответивших – “часто”, “несколько раз” или “раз или два”.

Таблица 14 . Коррупция как самая важная проблема? (%)

	ЮАР	Малави	Зимбабве	Ботсвана	Замбия	Лесото	Намибия
Коррупция	10	5	4	3	2	2	2

Вопрос: “Какие наиболее насущные в настоящее время проблемы в стране, необходимо разрешить правительству”? Принималось до трех ответов. Указан процент ответов, включавших коррупцию.

 

Таблица 15 . Сравнение рейтинга коррупции сегодня и при прежнем режиме

	Зимбабве	Малави	ЮАР	Замбия	Намибия	Лесото	Ботсвана
Более коррумпированный	56	50	44	44	26	25	22
Тот же	13	13	25	17	21	17	13
Менее коррумпированный	19	29	27	27	41	36	22
Не знаю	10	7	4	11	10	21	34

Таблица 16 . Готовность платить взятку или использовать другие тактические приемы

	Россия	Украина	Чехия
Уплата взятки	25	21	4
Использование связей	24	13	9
Сочинить историю	6	-	-
Написать письмо	-	10	24
Купить квартиру	31	29	47
Ничего нельзя сделать	14	27	16

Вопрос: “Что следует сделать семье, чтобы получить субсидии от государства на покупку квартиры, даже, если она не положена по закону”?

Таблица 17. Сравнение рейтинга коррупции сегодня и при прежнем режиме

	Коррупция возросла	Коррупция осталась такой же	Коррупция уменьшилась
Украина	87	11	1
Югославия	81	17	2
Словакия	81	15	4
Венгрия	77	20	2
Россия	73	23	4
Болгария	71	25	3
Чехия	70	24	5
Белоруссия	70	25	5
Хорватия	66	28	6
Румыния	58	28	14
Словения	58	28	14
Польша	52	37	12

Вопрос: “По сравнению с прошлым политическим режимом, возрос ли уровень коррупции и взяточничества”?

Таблица 18 . Восприятие изменения в уровне коррупции (%)

	1996 коррупция возросла…		1997 коррупция возросла…		1998 коррупция возросла…		2000 коррупция возросла…		Изменение “роста” в 1996 по отношению к “росту” в 2000
	сильно	слабо	сильно	слабо	сильно	слабо	сильно	слабо
Аргентина	87	5	92	5	90	3	87	5	0
Боливия	74	11	84	10	73	12	83	8	+6
Бразилия	64	16	81	6	83	7	85	5	+10
Чили	51	21	62	18	54	18	60	15	+3
Колумбия	76	12	89	6	83	5	80	9	+1
Коста-Рика	84	8	92	5	89	6	89	5	+2
Эквадор	84	8	92	5	89	6	89	5	+2
Сальвадор	70	11	67	19	87	6	72	14	+2
Гватемала	67	8	55	17	77	19	63	13	+1
Гондурас	85	4	89	5	77	8	91	4	+6
Мексика	76	12	56	22	58	21	56	19	-13
Никарагуа	79	5	84	7	91	5	92	2	+10
Панама	75	13	66	17	76	11	72	11	-5
Перу	48	20	73	13	69	14	56	18	+6
Уругвай	73	16	76	17	72	18	62	20	-7
Венесуэла	93	1	94	3	94	2	54	11	-29
Южная Америка и Мексика	74	12	81	10	77	10	72	11	-3
Центральная Америка	77	8	75	12	82	8	80	8	+3
Латинская Америка	75	11	79	10	79	10	75	10	-1

Вопрос: “В отношении следующего перечня проблем, как вы думаете, они возросли “сильно”, или “слабо”; либо уменьшились “сильно” или “слабо”; либо “остались прежними” за последний год”.

Таблица 19 . Восприятие коррупции как проблемы (%)

	1997		1998		2000		Изменение за 1997-2000 соотношения “серьезная” и “очень серьезная”
	Очень серьезная	Серьезная	Очень серьезная	Серьезная	Очень серьезная	Серьезная
Аргентина	88	11	86	13	90	8	-1
Боливия	67	30	61	34	81	15	-1
Бразилия	73	22	74	21	84	11	0
Чили	65	28	51	37	68	23	-2
Колумбия	87	12	82	16	88	9	-2
Коста-Рика	82	16	73	20	90	8	0
Эквадор	74	21	69	26	85	12	+2
Сальвадор	55	37	60	36	79	18	+5
Гватемала	54	29	58	34	84	12	+13
Гондурас	77	20	80	18	92	7	+2
Мексика	47	38	50	38	61	23	-1
Никарагуа	80	17	85	14	93	6	+2
Панама	68	27	68	29	81	15	-1
Парагвай	77	17	84	11	91	7	+4
Перу	66	29	60	35	75	21	+1
Уругвай	57	39	60	35	69	27	0
Венесуэла	79	16	89	10	84	13	+2
Южная Америка и Мексика	71	24	69	25	79	16	0
Центральная Америка	69	24	70	25	86	11	+4
Латинская Америка	70	24	70	25	82	14	+2

Вопрос: “Подумайте о проблеме коррупции в стране в настоящее время. Как вы считаете, это проблема “очень серьезная ”, “серьезная ”, “не очень серьезная ” или “вовсе не значительная ”?”